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广西壮族自治区来宾市人民政府办公室


来宾市人民政府办公室关于印发来宾市投资项目BT融资管理暂行办法的通知

来政办发〔2010〕174号


各县（市、区）人民政府，来华投资区管委，市人民政府各工作部门、各直属机构：
《来宾市投资项目BT融资管理暂行办法》已经市二届政府第64次常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。




二〇一〇年八月十九日




来宾市投资项目BT融资管理暂行办法


第一条 为完善政府投资体制，拓宽项目融资渠道，加快城市设施建设，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号），结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称BT（Build-Transfer，即建设-转让）融资是指经政府授权的项目业主（以下称项目业主）对政府投资工程项目通过公开招标方式或通过发布招商公告方式确定项目投资人（以下称BT投资人），BT投资人承担项目的资金筹措和工程建设，项目建成竣工验收合格后移交政府或项目业主，由政府或项目业主按合同约定支付合同价款回购项目的一种项目融资模式。
第三条　本办法所指的政府投资工程项目，是指利用财政性资金，包括财政预算内资金、预算外资金，政府性基金、政府性融资，以及其他财政性资金安排投资的城市基础设施、公共事业建设项目和工业区基础设施项目。
第四条 实行BT模式建设的投资项目产权归项目业主所有，BT投资人在项目建设及项目回购前作为项目债权人享有合同规定的债权人权利。
第五条 在BT投资项目中市发展和改革委的主要职责包括：
（一）BT投资项目的综合协调和投资管理。
（二）牵头相关部门组织编制BT项目年度计划上报市人民政府；核准BT投资项目实施方案，确定BT投资人选择方式，审核BT投资合同。
（三）牵头组织市财政、审计等相关部门对BT项目投资估算、投资概算进行评审，审核批复项目可行性研究报告及投资估算、初步设计及投资概算。
（四）牵头组织相关部门对通过公开招标报名但意向BT投资人少于3家或通过发布招商公告方式报名的意向BT投资人的条件和能力进行分析，并比选出BT项目投资人报市政府审批。
第六条 在BT投资项目中市财政局的主要职责包括：
（一）参与审核拟采用BT融资建设的投资项目并提出意见。
（二）牵头组织对BT合同总价进行审核；对BT项目进行监督管理（可由财政局下属的市财务总监办负责）。
（三）对BT融资项目的预（结）算进行审核。
（四）拨付BT项目中的财政性资金。
第七条 市住建、国土、环保、审计、监察、法制办等部门应根据各自职责，协同做好BT项目管理工作。
第八条 项目业主的职责主要包括：
（一）办理项目用地、环评、规划许可、规划验线，协助BT项目投资人办理施工报建、消防报建等各项报批手续和其它相关前期手续。
（二）委托编制可行性研究报告(以及根据BT融资方式要求编制初步设计、概算书及施工图预算)、BT融资实施方案和BT融资招标文件或招商公告。
（三）组织相关招投标或招商活动。
（四）审验BT投资人的投资实力及资信材料。
（五）签订与项目相关的合同。
（六）按照项目合同约定支付合同款。
（七）按照项目合同约定承担协助项目实施的其他有关工作。
（八）项目施工建设期间，进行全过程施工监督，核定工程量和抓好工程质量管理。
第九条 BT投资人的职责主要包括：
（一）负责履行BT项目投资合同约定的事项。
（二）按照项目合同约定按期保质完成工程建设任务和移交手续，并享有获得投资收益的权利。
（三）为项目建设提供建设履约保证金或保函，对项目建设资金足额、及时到位负全部责任。
（四）接受政府职能部门、项目业主及相关监管部门的财务审查及工程质量安全等监督检查。
（五）按月度向项目业主和项目投资主管部门报送工程建设进度和资金支付情况。
（六）承担工程质量、工程安全责任。
第十条 BT投资人必须具备以下条件：
（一）依法注册的企业法人。
（二）具备与项目融资适应的财务投资实力及银行资信能力；具体要求根据BT投资项目情况在BT投资实施方案和招商公告中明确。
（三）融资和施工同为一家的BT投资人还须具备国家核定的同类工程施工承包资质。
（四）法律法规、规章规定的其他条件。
（五）项目招标文件或合同文件约定的其他条件。
第十一条 BT投资项目的基本运作程序为：
（一）编制BT融资项目计划并报批。
（二）开展BT项目前期工作。
（三）编制BT项目融资方案并报批。
（四）编制并审查招标文件或招商公告文件。
（五）以公开招标或发布招商公告方式确定BT投资人。
（六）审核及签订合同。
（七）项目融资和工程建设。
（八）组织竣工验收。
（九）政府回购及移交。
第十二条 BT投资项目计划必须从当年本级政府项目投资计划中选择，由市发改委征求市财政等部门意见后编制上报市人民政府，经市人民政府批准后组织实施。
第十三条 经批准实行BT模式建设的政府性投资工程项目，由项目业主根据项目基本建设程序开展项目前期工作，前期工作完成至施工图设计及预算编制，也可以根据需要完成至可行性研究报告。项目业主将前期工作完成至可研报告的，其后续工作包括初步设计、施工图设计等相关工作由BT投资人组织完成。
第十四条 BT投资项目实施方案应包括但不限于下列内容：
（一）项目投资建设的基本内容、范围。
（二）BT投资人应具备的条件和能力。
（三）投资建设期限。
（四）项目移交方式、移交条件及相关程序。
（五）BT投资人确定方式。
（五）BT投资人选择评定标准。
（六）合同双方的权利和义务。
（七）项目资金、质量、进度的监管措施。
（九）投资成本与收益测算，资金来源安排，支付合同对价计划。
（十）项目履约保障措施。
（十一）项目风险和应对措施。
第十五条 BT投资项目实施方案经市发改委核准后，项目业主应委托具有相应资质的咨询机构编制项目招标文件(自行招标除外)或由项目业主编制招商公告文件。招标文件或招商公告文件须经市发改委、财政局、审计局审核同意。
第十六条 实行BT融资建设的项目，项目勘察、设计、监理单位由项目业主单位按《中华人民共和国招标投标法》等有关规定执行。
第十七条 BT投资人可通过公开招标方式选择，也可通过发布招商公告方式选择：
采用公开招标方式选择BT项目投资人的，BT项目招投标活动由项目业主组织，在市建设工程交易中心内进行并接受市建设行政主管部门监管。发布招标公告后，报名或通过资格预审的潜在投标人少于3个的，建设单位应延长招标公告时间（5个工作日以上），延长招标公告后，通过资格预审的潜在投标人仍少于3家的，由市发改委牵头，会同财政、住建、审计、监察、项目业主等相关部门就投资人的条件和能力通过竞争性谈判的方式确定BT项目投资人。
采用发布招商公告方式选择BT项目投资人的，招商公告由项目业主通过来宾市政府网及媒体对外发布，意向投资人仅有一家时，直接进入BT合同条款谈判，并由项目业主与意向投资人签订BT项目投资合同明确双方权利和义务。当意向投资人超过两家以上（含两家），由市发改委牵头，会同财政、住建、审计、监察、项目业主等相关部门就投资人的条件和能力进行择优选择BT投资人并报市人民政府审定。
意向投资人报名参加投标或招商时需提供《投资承诺函》和不低于合同总价3%的保证金。
第十八条 项目业主根据批复的BT融资方案及相关规定编写BT投资项目合同；项目合同应包括但不限于下列内容。
（一）相关定义与解释。
（二）项目建设内容、建设规模、建设方式、工期、质量标准。
（三）BT投资人（设立项目公司的应包括项目公司）的经营范围、注册资本、股东出资方式、股权转让、股权抵押等；
（四）征地拆迁和项目使用土地的落实情况。
（五）合同总价、资金来源安排、投资收益测算依据和计算方法，以及支付合同价款的方式、计划。
（六）项目投资建设的监管。
（七）项目合同履约保障。
（八）合同双方的权利和义务。
（九）工程质量、工程安全责任。
（十）项目竣工验收。
（十一）项目移交条件、移交方式与程序。
（十二）项目合同的终止。
（十三）违约责任。
（十四）争议解决方式。
（十五）需要约定的其他事项。
第十九条 BT投资项目建设总价的确定。BT项目建设总价以经审定的可行性研究报告投资估算或项目初步设计投资概算或项目施工图预算为依据和基础；BT承包合同价要明确合同总价的构成，分别列出建筑安装工程费、非建筑安装工程费（前期工作费、征地拆迁费等）、投资回报收益和进入总价但由项目业主掌握使用的管理费用等。其中：
（一）施工图预算后开展BT模式建设的项目，合同总价原则上实行经市财政局审核的预算综合单价包干（不含非建筑安装工程费）。
（二）审批初步设计及概算后开展BT模式建设的项目，合同总价原则上实行经市发改委审批的投资概算包干（不含非建筑安装工程费）。
（三）审批可行性研究报告后开展BT模式建设的项目，合同总价按市发改审批的投资估算包干（不包括征地拆迁费）。
（四）建设单位管理费用计提基数为结算的建安管理费，费率按财政部财建〔2002〕394号文中的规定计算。
第二十条 BT投资项目合同由市发改委、市财政局（财务总监办）、市审计局、法制办审核同意后，由项目业主与BT投资人签订。
第二十一条　 BT投资人应按照项目合同约定的项目建设内容、建设规模、建设标准、质量和工期开展相应的投融资和建设活动，不能擅自变更。投资人不得将合同内容全部或部分进行转包，否则按违约处理。项目建设应遵守现行有关工程建设的各项法律、法规和规章，达到合同约定的工程质量、工期及其他要求。
第二十二条 在BT投资项目实施过程中，项目业主应按照项目合同和监理合同的约定对项目的投融资建设以及监理活动进行监管，对BT投资人违反项目合同的行为，要求其予以纠正，并依据项目合同的约定作出相应处理；对监理机构违反监理合同的行为，项目业主应要求其予以纠正，并依据监理合同的约定作出相应处理。
第二十三条 实行预算综合单价包干的项目工程竣工结算按预算综合单价包干结算。不实行预算综合单价包干的项目工程竣工结算由市财政局委托具有相应资质的中介机构进行编制，并经市总监办、审计局审核确认后，作为确定BT投资人实际投资的依据。工程竣工财务决算由市审计局审定。
第二十四条　工程竣工后，按照国家有关规定和《广西壮族自治区发展和改革委员会建设项目竣工验收管理办法（试行）》（桂发改重大〔2005〕574号）进行验收，验收通过之日即为项目正式交付之日。
第二十五条　BT投资项目的回购。项目回购必须在项目竣工验收合格后，项目业主按约定分若干次对项目进行回购，回购金支付时间和比例根据各项目具体情况在招标文件或招商公告中明确，期限由双方约定。在项目各分部工程质量保修期内需预留不低于建安工程费5%的质量保证金。项目建设期间不计利息和回报，项目回购期内待付资金利率可按中国人民银行公布的同期同档次基准利率计算。
第二十六条 BT投资项目实施过程中，因法律修改、不可抗力因素或政策调整严重损害BT投资人预期利益的，BT投资人可以向项目业主提出补偿申请。项目业主应在收到BT投资人的补偿申请后6个月内调查核实，并报市发展和改革委进行初审，市发展和改革委初审后报请市政府核准是否对BT投资人给予补偿及补偿数额。
第二十七条 BT投资人有下列情形之一的，项目业主有权终止项目合同：
（一）不按照项目合同的约定开展项目投融资建设的。
（二）擅自转让项目合同权利义务的。
（三）擅自停止、中断项目工程建设影响公共利益的。
（四）因BT投资人资不抵债或濒临破产等原因导致项目合同不能履行的。
（五）把建设项目进行抵押担保的。
（六）其他严重影响项目合同履行的情形。
因上述条款被终止合同的，按BT投资人违约处理。
第二十八条 在BT投资项目实施过程中，除本办法第二十八条规定的情形外，项目合同双方不得终止合同；但确因公共利益需要，经市政府批准终止项目合同的，应当给予BT投资人相应补偿。
第二十九条 项目合同被终止的，BT投资人应当按照项目合同约定或者市政府的决定移交项目工程，项目业主应当组织对项目工程进行评估。对需要向BT投资人作出补偿的，依据项目合同的约定给予补偿。
第三十条 BT投资人未经项目业主书面同意,不得变更 BT投资人股东，不得转让、出租、质押、抵押或以其它形式处置投融资建设的项目。BT投资人有权以转让、质押、抵押或以其它形式处置其项目合同项下获得投资收益的权利。
第三十一条 在BT投资项目的前期运作及实施过程中，各参与单位应当严格遵守法律法规。参与单位有下列情形的，应承担相应的责任：
（一）项目勘查设计单位、咨询中介机构、监理机构、原材料供应商等单位，在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，三年内不得参与竞争本市行政区域内项目的相关专业工作。
（二）BT投资人在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，该BT投资人三年内不得参与竞争本市行政区域内投融资项目的建设。
第三十二条 有关行政主管部门违反本办法规定，不履行法定职责、干预BT投资人正常经营活动、徇私舞弊、滥用职权的，BT投资人有权举报和申诉。
第三十三条 各县（市区）的BT投资项目，按照既定项目分级管理的规定进行分级管理，参照本办法执行。
第三十四条 本办法自发文之日起施行。



广东省广州市人民政府


广州市人民政府令第7号


　　《广州市建筑工程交易管理规定》业经市人民政府同意，现予发布，自一九九七年五月八日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　林树森
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九七年五月四日
　　　　　　　　　　　 广州市建设工程交易管理规定



　　第一条　为加强建设工程的管理，规范建设工程承发包行为，建立公开、公平、公正的竞争环境，根据有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。


　　第二条　凡在本市行政区域内进行建设工程交易活动的，适用本规定。


　　第三条　本规定所称建设工程交易是指建设工程项目总承包、勘察设计、施工、建设监理等在指定地点进行招标投标或方案竞投，选择承包单位的活动。


　　第四条　广州市建设委员会（下称市建委）是本市建设工程交易管理的行政主管部门，负责对本规定实施监督。
　　市建委设立广州市建设工程交易中心（下称市交易中心），负责建设工程交易的管理和本规定的具体实施，其职责是：
　　（一）对已立项的建设工程实施项目及施工招标投标登记制度，发布建设工程招标投标信息。
　　（二）对建设工程的项目总承包、勘察设计、施工、建设监理的招标投标和方案竞投进行审核、管理和监督。
　　（三）为交易主体发放《广州市建设工程交易进场证》，提供服务，并收取进场服务费。
　　（四）对违反交易规定的行为进行制止。


　　第五条　县级市以及享有县级以上管理权的建设行政主管部门，根据本地区的实际情况，可设置建设工程交易中心或管理机构，并依照管理权限负责建设工程承包、发包交易管理，接受市交易中心的业务指导。


　　第六条　交易中心应当依法实施管理，坚持公开、公平、公正的原则，提高办事效率，公开办事制度和程序，为进入交易中心交易的当事人，提供从项目报建到交易主体审核、招标投标、合同造价、质量安全监督、施工许可等方面的服务。


　　第七条　下列建设工程应当在市交易中心进行：
　　（一）国家投资、企业自筹、中外合资（合作）项目中，其建筑面积在２０００平方米或工程造价在２００万元以上的建筑、装饰、安装工程以及工程发包价在３００万元以上的能源、交通建设（包括公路、市政、航道、码头、堤岸等）施工工程。
　　（二）大、中型建设工程项目的总承包和建设监理。
　　（三）二级以上民用建筑工程或在３０００万元以上的工程建设项目，重要的公共建筑、街景和广场，用地面积２００００平方米或建筑面积５００００平方米以上的住宅小区设计。
　　（四）本条第一、二、三项规定范围外的建设工程，经申请可进入交易中心交易。
　　在县级市范围内的建设工程项目进入县级市交易中心的范围，按工程项目的权限划分进行管理。


　　第八条　进入交易中心招标投标按下列规定管理：
　　（一）建设工程项目报建登记。建设工程项目批准立项后，建设单位持计划部门批准的立项文件、规划设计要点、工程设计任务书等有关基础资料，到交易中心进行项目登记。
　　（二）建设工程施工招标登记。建设工程项目在具备施工条件后，应在开工前一个月内，由建设单位或建设项目总承包、建设监理单位、招标代理机构持《固定资产投资许可证》和《建设工程规划许可证》或《建设工程报建审核意见书》，到交易中心办理施工招标登记手续。
　　（三）建设工程招标审查。按本市建设工程招标投标实施办法的有关规定办理招标单位的审查、登记手续。
　　（四）建设工程招标信息发布。项目报建登记后，建设单位应持《建设工程项目报建登记表》或《建设工程项目施工招标登记表》到交易中心办理招标信息发布手续。建设项目总承包、勘察设计、施工、建设监理单位可到交易中心获取招标信息，选择投标项目。
　　（五）建设工程项目和施工招标投标。建设单位在信息发布后，按建设项目总承包、施工、建设监理等不同类型的招标，选择具有资质条件的企业参加该项工程的投标，其操作程序按建设项目总承包、勘察设计、施工、建设监理招标的工作细则进行。最后评定中标单位，由建设工程招标管理机构签发《中标通知书》。
　　（六）建设工程承发包合同签订和鉴证。建设工程《中标通知书》发出后，建设单位与中标单位应依据经审定的招标文件中的合同条款及投标单位的投标承诺文件，签订承发包合同。承发包合同签订后，凭《中标通知书》以及规定的有关证明文件到建设银行、工商行政管理部门办理合同审查和鉴证手续。
　　（七）办理建设工程施工许可。建设单位凭建设工程《中标通知书》办理质量安全监督手续，按规定缴纳各种收费后，持缴费凭证办领《广州市建设工程施工许可证》。


　　第九条　进入交易中心活动和在交易中心设点办公的单位（部门）应接受交易中心的统一管理。


　　第十条　交易中心负责对建设工程交易运作进行监督、管理和服务，其成交后服务费的收取办法由物价管理部门另行规定。


　　第十一条　违反本规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门按下列规定予以处罚：
　　（一）在交易中心外进行建设项目总承包或勘察设计、施工、建设监理的承发包交易会的，给予警告，责令限期改正，并处以５０００元以上３００００万元以下罚款。
　　（二）不按规定办理项目报建登记和施工招标登记的，给予警告；责令限期改正，并处以１０００元以上５０００元以下罚款。
　　（三）不服从交易中心管理的，给予警告；屡犯的，可责令在规定期限内不得进场进行交易活动。
　　（四）不办理《广州市建设工程交易进场证》，擅自进入交易中心投标的，给予警告，责令限期改正，并处以２０００元以上１００００万元以下的罚款。
　　（五）进入交易中心后不按规定进行招标投标的，按招标投标管理的有关规定处罚。
　　法律、法规另有规定的，从其规定。


　　第十二条　建设行政主管部门或交易中心的工作人员徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或上一级主管部门给予处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第十三条　市建委可根据本规定制定具体工作细则，并报市人民政府备案。


　　第十四条　本规定自一九九七年五月八日起施行。