国务院关于同意建立全国油气田及输油气管道安全保护工作部际联席会议制度的批复

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黑龙江省人民政府


黑龙江省人民政府令
　

（１９９４年１０月１１日　第１０号）


　　现发布《黑龙江省商品交易市场登记管理办法》，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
代省长　田凤山


　　　　　　　　　　黑龙江省商品交易市场登记管理办法



　　第一条　为加快培育和完善社会主义市场体系，促进各类商品交易市场健康发展，维护正常的流通秩序，根据国家和省有关规定，制定本办法。


　　第二条　本办法所称市场包括有固定交易场所和设施，有若干经营者入场，实行公开交易的消费品市场、生产资料市场、生产要素市场和文化等特种市场。


　　第三条　凡在本省境内开办市场的企业事业单位、社会团体和个人必须执行本办法。
　　本办法不适用期货交易市场的登记管理。


　　第四条　各级工商行政管理机关负责对各类市场登记并依法进行监督管理。


　　第五条　企业事业单位、社会团体和个人（以下统称开办市场单位）开办市场前，应按照国家和省有关规定，经县（市、区）以上人民政府或其授权部门批准后，到工商行政管理机关申请办理市场登记。联合开办市场的，由联合开办各方共同申请或委托其中一方申请登记。


　　第六条　开办市场应符合下列条件：
　　（一）开办单位符合本办法第五条规定；
　　（二）具备相应的场地、设施；
　　（三）上市交易的商品符合国家有关规定；
　　（四）有相应的管理机构和管理人员；
　　（五）国家和省规定的其他条件。


　　第七条　开办市场单位申请办理市场登记，应提交下列文件、证件：
　　（一）开办市场申请报告；
　　（二）开办市场可行性论证报告；
　　（三）县（市、区）以人民政府或其授权部门的批准文件；
　　（四）土地、房屋等权属、使用证或占道审批文件；
　　（五）联合开办市场的，应提交联合开办各方共同签署的协议书；
　　（六）国家和省工商行政管理机关规定的其他有关文件、证件。


　　第八条　市场登记包括下列事项：
　　（一）市场名称、类别、地址、占地面积和主要设施；
　　（二）经营商品种类；
　　（三）开办单位及负责人；
　　（四）市场建设投资金额；　　
　　（五）国家和省工商行政管理机关规定的其他事项。


　　第九条　开办市场单位必须执行下列规定：
　　（一）自觉遵守有关法律、法规、规章和政策规定；
　　（二）服从市场登记管理机关的监督管理，并协助市场登记管理机关对入场经营主体资格进行审查，确保经营主体的合法性；
　　（三）按照市场登记管理机关规定，及时到市场登记管理机关进行年度检验；
　　（四）建立市场内部管理机构，承担市场的日常管理；
　　（五）建立保证公平交易的有效制度；
　　（六）建立防火、防盗、卫生、治安等制度，配备专职人员及有关器材设备，确保市场安全稳定；
　　（七）建立市场统计制度，定期向市场登记管理机关报送各类商品的成交量、成交额及摊位等数据；
　　（八）为进场经营者提供保管、通讯、信息咨询等服务。


　　第十条　开办市场应按照下列原则进行登记：
　　（一）省人民政府或其授权部门批准开办的市场，由省工商行政管理机关核准登记；
　　（二）市人民政府（含行署）或其授权部门和市各区人民政府或其授权部门批准开办的市场，由市（行署）工商行政管理机关核准登记；
　　（三）县（市）人民政府或其授权部门批准开办的市场，由县（市）工商行政管理机关核准登记。


　　第十一条　开办市场单位申请登记，工商行政管理机关应在受理之日起３０日内做出准予登记或不予登记的决定。准予登记的，核发由国家工商行政管理机关统一印制的《市场登记证》；不予登记的，用书面形式通知申请单位。


　　第十二条　市场迁移、扩建、改建、合并、分立，因故改变主要登记事项或撤销的市场，开办单位应提前到原市场登记管理机关办理变更或注销登记。


　　第十三条　开办市场单位在市场内设置经营服务机构，应在办理市场登记后，按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》的规定，申请该经营服务机构的登记注册。
　　开办市场单位对市场的日常管理工作应与其设置的经营服务机构、经营服务活动严格分开。


　　第十四条　企业法人单位单独或联合开办市场的，除办理市场登记注册外，还应按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》的规定办理变更登记。


　　第十五条　市场开办单位可凭市场登记证刻制公章，开立银行帐户。


　　第十六条　开办市场单位违反下列规定，由工商行政管理机关给予处罚：
　　（一）未办理登记手续开工兴建市场的，责令停止兴建，限期补办登记手续或予以取缔，并处以２０００元以上１万元以下罚款；
　　（二）未办理登记手续开业经营的，没收其非法所得，责令停止经营，限期办理登记手续或予以取缔，并处以２０００元以上１万元以下罚款；
　　（三）违反第十二条规定，责令限期办理变更或注销登记手续，并处以１０００元以上５０００元以下罚款。


　　第十七条　开办市场单位违反本办法第九条第（一）、（二）、（四）、（六）、（七）项规定的，予以警告，限期改正；情节严重的，处以１０００元以下罚款。对违反第九条第（三）项规定的责令限期年检；逾期不办的，处以５０００元以下罚款。


　　第十八条　当事人对处罚决定不服的，按照《行政复议条例》或《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或向人民法院起诉。
　　当事人不申请复议又不向人民法院起诉，也不执行处罚决定的，作出处罚决定机关可依法强制执行或向人民法院申请强制执行。


　　第十九条　工商行政管理机关工作人员在市场监督管理工作中必须秉公办事，依法行使职权。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十条　本办法由省工商行政管理局负责解释。


　　第二十一条　本办法自发布之日起施行。

湖南省人民政府国有资产监督管理委员会


关于印发《湖南省国有控股上市公司股权激励管理实施意见（试行）》的通知




湘国资〔２００８〕６号
各有关部门、各市（州）国资委、各监管企业：
　　为指导我省国有控股上市公司规范实施股权激励制度，建立健全激励与约束相结合的中长期激励机制，进一步完善公司法人治理结构，依据有关法律法规，我们制定了《湖南省国有控股上市公司股权激励管理实施意见（试行）》。现印发给你们，请结合实际，认真遵照执行。



湖南省人民政府国有资产监督管理委员会
二００八年一月十日


湖南省国有控股上市公司股权激励管理实施意见（试行）


　　第一章　总　则


　　第一条　为指导我省国有控股上市公司规范实施股权激励制度，建立健全激励与约束相结合的中长期激励机制，进一步完善公司法人治理结构，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《上市公司股权激励管理办法》（试行）（以下简称《股权激励办法》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《境内股权激励办法》）等有关法律法规政策的规定，制定本实施意见。
　　第二条　本实施意见适用于股票在中华人民共和国境内上市的我省国有控股上市公司（以下简称上市公司），不包含中央企业及其所属企业控股的在我省的上市公司。
　　第三条　本实施意见所称股权激励，主要是指上市公司以本公司股票为标的，对公司董事、高级管理人员等实施的中长期激励。
　　第四条　实施股权激励应遵循以下原则：
　　（一）坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，强化对上市公司管理层的激励力度；
　　（二）坚持股东利益、公司利益和管理层利益相一致，有利于促进国有资本保值增值，有利于维护中小股东利益，有利于上市公司的可持续发展；
　　（三）坚持依法规范，公开透明，遵循相关法律法规和公司章程规定；
　　（四）坚持从实际出发，试点先行，审慎起步，循序渐进，不断完善。
　　第五条　实施股权激励的上市公司应具备以下条件：
　　（一）公司治理结构规范，股东会、董事会、监事会、经理层组织健全，职责明确，运行规范有效。外部董事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上；独立董事中至少有一名会计专业人士（会计专业人士是指具有会计专业高级职称或注册会计师资格认证的人士）；
　　（二）薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；
　　（三）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
　　（四）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健，近三年保持盈利且无财务违法违规行为和不良记录；
　　（五）证券监管部门规定的其他条件。
　　第六条　股权激励对象原则上限于上市公司董事、高级管理人员以及对上市公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心技术人员和管理骨干。上市公司监事、独立董事以及由上市公司控股公司以外的人员担任的外部董事，暂不纳入股权激励计划。证券监管部门规定的不得成为激励对象的人员，不得参与股权激励计划。
　　第七条　在上市公司担任职务的上市公司母公司（控股公司）的负责人，可参加股权激励计划，但是只能参与一家上市公司的股权激励计划，其股权激励计划的实施应符合国有资产监管机构或部门的有关规定。在股权授予日，任何持有上市公司５％以上有表决权股份的人员，未经股东大会批准，不得参加股权激励计划。


　　第二章　股权激励计划的申报和审批


　　第八条　国有控股股东应依法行使股东权利，要求和督促上市公司做好股权激励的可行性研究工作，充分分析实施股权激励计划对公司治理、股权结构、薪酬考核体系、财务状况可能产生的影响和风险防范控制的办法。
　　第九条　拟实施股权激励计划的上市公司，由其国有控股股东向省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）提出股权激励申请报告（控股股东为集团公司的由集团公司提出）。申请报告至少应包含以下内容：
　　（一）上市公司基本情况；
　　（二）上市公司公司治理结构和董事会、监事会、薪酬委员会人员构成情况；
　　（三）上市公司董事会、薪酬委员会议事规则；
　　（四）上市公司公司治理自查报告和证券交易所、公司所在地证监局对上市公司治理情况的综合评价和整改建议；
　　（五）上市公司内控体系、绩效考核、劳动用工、薪酬福利情况；
　　（六）企业发展战略、财务、经营业绩情况。
　　第十条　省国资委对国有控股股东提交的股权激励申请报告进行审核，出具审核意见函。
　　第十一条　股权激励申请报告经省国资委审核同意后，国有控股股东要指导上市公司拟订股权激励计划草案。上市公司股权激励计划草案应符合《股权激励办法》、《境内股权激励办法》和本实施意见的规定。
　　第十二条　国有控股股东应依法行使股东权利，要求和督促上市公司在省国资委中介机构备选库中选聘符合资格条件的相关专业机构按《股权激励办法》规定对股权激励计划出具法律意见书和独立财务顾问报告。
　　第十三条　上市公司薪酬委员会拟定的股权激励计划草案应提交董事会审议。独立董事应当就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见。
　　第十四条　上市公司股东大会审议批准股权激励计划之前，国有控股股东应将拟实施的股权激励计划报省国资委审核。股权激励计划应包括以下内容：
　　（一）上市公司简要情况，包括公司薪酬管理制度、薪酬水平等情况；
　　（二）股权激励计划和股权激励管理办法等应由股东大会审议的事项及其相关说明；
　　（三）选择的期权定价模型及股票期权的公平市场价值的测算、限制性股票的预期收益等情况的说明；
　　（四）上市公司绩效考核评议制度及发展战略和实施计划的说明等。绩效考核评价制度应当包括岗位职责核定、绩效考核评价指标和标准、年度及任期绩效考核目标、考核评价程序以及根据绩效考核评价办法对高管人员股权的授予和行权的相关规定；
　　（五）董事会决议及独立董事意见函；
　　（六）法律意见书；
　　（七）独立财务顾问报告；
　　（八）上市公司监事会对公司股权激励对象名单的核实意见；
　　（九）上市公司上年年度报告和最近一期季度报告；
　　（十）省国资委认为需要的其它材料。
　　第十五条　省国资委对国有控股股东申报的上市公司股权激励计划进行审核后批复。
　　第十六条　省国资委审核同意批复股权激励计划之后，上市公司应按规定和要求将股权激励计划报国务院国资委、财政部、中国证监会备案，同时抄报证券交易所、公司所在地证监局。中国证监会提出异议的，上市公司不得发出召开股东大会通知审议及实施股权激励计划。
　　第十七条　在股权激励计划有效期内，应采取分期实施的方式。国有控股股东应将上市公司按股权激励计划实施的分期股权激励方案，事前报省国资委备案同意。
　　第十八条　国有控股股东在下列情况下，应按本实施意见规定重新履行申报审核程序：
　　（一）上市公司终止股权激励计划并实施新计划的；
　　（二）上市公司变更股权激励计划以下事项之一的：
　　１、变更激励对象的确定依据和范围；
　　２、变更股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票种类、来源和数量；
　　３、变更激励对象各自被授予的权益数额或权益数额的确定方法；
　　４、变更股票期权行权价格或限制性股票授予价格的确定方法；
　　５、变更股权激励计划的有效期、标的股票禁售期；
　　６、变更股权激励计划涉及的权益数量、标的股票数量、授予价格或行权价格的调整方法和程序；
　　７、变更激励对象获授权益、行权的条件。



第三章　股权激励计划的考核、管理


　　第十九条　国有控股股东应依法行使股东权利，要求和督促上市公司结合企业情况、行业特点，建立严格的与股权激励相适应的年度和任期绩效考核评价制度，以绩效考核指标完成情况为基础对股权激励计划实施动态管理。
　　第二十条　上市公司国有控股股东在上市公司董事会或股东大会审议前，应将上市公司年度和任期绩效考核指标完成情况及绩效考核结果报省国资委审核，并按省国资委的意见行使表决权。
　　第二十一条　参与上市公司股权激励计划的上市公司母公司（控股公司）的负责人，其股权激励计划的实施应符合《湖南省国资委监管企业负责人经营业绩考核办法》或相应国有资产监管机构或部门的有关规定。
　　第二十二条　上市公司发生以下情形之一时，国有控股股东应依法行使股东权利，要求上市公司中止实施股权激励计划，自发生之日起一年内不得向激励对象授予新的股权激励，也不得根据股权激励计划行使权利或获得收益：
　　（一）企业年度绩效考核达不到股权激励计划规定的绩效考核标准的；
　　（二）国有资产监督管理机构或部门、监事会或审计部门对上市公司业绩或年度财务会计报告提出重大异议的；
　　（三）发生重大违规行为，受到证券监管及其他有关部门处罚的。
　　第二十三条　股权激励对象有以下情形之一的，上市公司国有控股股东应依法行使股东权利，提出终止授予新的股权并取消其行权资格：
　　（一）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
　　（二）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损害的。
　　第二十四条　在股权激励计划有效期内，高级管理人员个人股权激励预期收益水平，应控制在其薪酬总水平（含预期的期权或股权收益）的３０％以内。
　　第二十五条　授予董事、高级管理人员的股份，应根据任期考核或经济责任审计结果行权或兑现。授予的股票期权，应有不低于授予总量２０％留至任职（或任期）考核合格后行权；授予的限制性股票，应将不低于２０％的部分锁定至任职（或任期）期满后兑现。
　　第二十六条　国有控股股东应在上市公司年度报告披露后５个工作日内将以下情况报省国资委备案：
　　（一）公司股权激励计划的授予、行权或解锁等情况；
　　（二）公司董事、高级管理人员持有股权的数量、期限、本年度已经行权（或解锁）和未行权（或未解锁）的情况及其所持股数量与期初所持数量的变动情况；
　　（三）公司实施股权激励绩效考核情况、实施股权激励对公司费用及利润的影响等。
　　第二十七条　国有控股股东应按照有关规定和本实施意见的要求，督促和要求上市公司严格履行信息披露义务，及时披露股权激励计划及董事、高级管理人员薪酬等相关信息。


　　第四章　附　则


　　第二十八条　本实施意见中国有控股上市公司、控制权、股票期权、限制性股票、高级管理人员、外部董事、独立董事、股权激励预期收益等用语的含义与《境内股权激励办法》一致。
　　第二十九条　原经批准已实施股权激励的上市公司，应按本实施意见要求重新履行申报审批程序。
　　第三十条　我省国有控股境外上市公司实施股权激励应符合《国有控股上市公司（境外）实施股权激励试行办法》的要求，并参照本实施意见规定执行。
　　第三十一条　本实施意见由省国资委负责解释和修订。
　　第三十二条　本实施意见自发布之日起施行。