国家工商行政管理总局关于“三无”产品定性处罚问题的答复

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山西省人民政府


山西省人民政府令
　（第４４号）


　　《山西省经纪人登记管理办法》已经一九九三年十二月十六日省人民政府第三十次常务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
代省长　孙文盛
　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　
一九九三年十二月二十五日

　　　　　　　　　　　　山西省经纪人登记管理办法



　　第一条　为确立经纪人的合法地位，规范经纪人的经纪行为，保障经纪活动中双方当事人的合法权益，依据有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称经纪人是指在社会经济活动中处于独立地位，以收取佣金为目的，为促成他人交易而充当中介活动的组织和个人。


　　第三条　凡本省境内的经纪人均适用本办法。


　　第四条　经纪人登记管理的主管机关是工商行政管理机关。各级工商行政管理机关依照有关法律、法规和本办法，对经纪人实施监督管理。其主要职责是：
　　（一）对经纪人登记注册；
　　（二）依法对经纪人的经纪活动进行管理和监督；
　　（三）指导经纪人自律组织开展工作；
　　（四）国家规定的其他职责。


　　第五条　法律、法规和政策允许从事工商业活动的人员，具备下列条件的，可以申请经纪人登记：
　　（一）具有完全民事行为能力；
　　（二）品行良好；
　　（三）熟悉经济方面的法律、法规，了解市场行情，有经纪活动能力。
　　申请从事金融、房地产、技术贸易活动等特殊经纪业务的，须经政府有关部门或经纪人自律组织进行考核合格，取得特殊经纪业务资格证书。


　　第六条　申请开办不具有法人资格的经纪组织应当具备下列条件：
　　（一）有符合规定的名称；
　　（二）有固定的经营场所及必要的设施；
　　（三）有进行经纪活动所必需的资金；
　　（四）从业人员中，应当有二名以上专职从事经纪业务的人员。
　　从事特殊经纪业务的，其经纪业务人员应取得特殊经纪业务资格证书。


　　第七条　申请开办具有法人资格的经纪组织应当具备下列条件：
　　（一）具备《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第七条所规定的条件；
　　（二）有与其经纪业务种类、规模相适应的资金，最低不得少于三万元；
　　（三）有健全的财会制度；
　　（四）有相应的从业人员，其中专职从事经纪业务的人员不得少于五人；
　　申请开办特殊经纪业务的，其业务人员应具有特殊经纪业务资格证书。


　　第八条　符合本办法第五条规定的个人，应向所在地工商行政管理机关申请登记，领取个体营业执照后方可从事经纪活动。符合本办法第六条、第七条规定的经纪组织，应按分级登记管理的原则，向工商行政管理机关申请登记，领取营业执照或企业法人营业执照后，方可开业。申请开办特殊经纪组织的，应经所在地、市工商行政管理机关初审后，报省工商行政管理机关核准登记注册。
　　经纪组织分支机构的设立，应按前款规定程序办理。


　　第九条　经纪人的开业登记、变更登记、注销登记、重新登记及年检、贴花验照，由各级工商行政管理机关依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》、《中华人民共和国私营企业暂行条例》和《城乡个体工商户管理暂行条例》规定的程序及本办法的规定办理。


　　第十条　经纪人在从事经纪活动中，应当遵循平等、自愿、诚实、信用的原则，在委托人的委托范围内进行经纪活动。


　　第十一条　经纪人从事经纪活动，不得超越其经核准的经营范围，不得超越被经纪双方的经营范围，不得从事其经纪范围内的实物自营活动。


　　第十二条　经纪人从事经纪活动，必须与委托方订立与其经纪业务方式相适应的书面代理合同、房间合同或行纪合同。


　　第十三条　经纪人不得有下列行为：
　　（一）挪用客户钱财；
　　（二）同被经纪一方串通，损害另一方利益；
　　（三）弄虚作假、欺骗客户；
　　（四）有意推销假冒、伪劣及走私商品；
　　（五）其他违反法律法规的行为。


　　第十四条　经纪人有权依照经纪合同收取佣金。收取的佣金必须如实记帐。


　　第十五条　经纪人应承担下列责任：
　　（一）诚实信用，据实告知被经纪双方情况；
　　（二）保守商业秘密；
　　（三）依法缴纳税费。


　　第十六条　经纪人违反本办法第八条、第九条、第十一条规定的，由工商行政管理机关分别依照国家有关规定给予处罚。


　　第十七条　经纪人违反本办法第十三条规定的，应依法承担赔偿责任，并由工商行政管理机关给予下列处罚：
　　（一）挪用客户钱财的，责令其归还客户钱财，情节严重的，处以约定佣金数额以下的罚款；
　　（二）同被经纪一方串通，损害另一方利益的，处以约定佣金一倍的罚款；
　　（三）以虚假信息误导客户、弄虚作假欺骗客户的，予以警告，并处以约定佣金一倍以上，三倍以下的罚款。屡犯不改的，责令其停业整顿三至六个月，或吊销营业执照；
　　（四）有意推销假冒伪劣及走私商品的，处以约定佣金三倍以上，五倍以下的罚款，并吊销营业执照。


　　第十八条　经纪人违反其他法律、法规的，由有关部门依法进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第十九条　本办法由山西省工商行政管理局负责解释。


　　第二十条　本办法自发布之日起施行。


近年来，中国经济一直以平稳态势保持着高GDP的增长，经济的高速运转使得城市的人口剧增，交通的快速发展，拉近了城市间的距离。随着中国城镇化建设的发展，特别是扩城形势的风起云涌，据统计，在调查的12个省市中，全部在扩城或建新城，144个城市中有133个城市在建设新城、扩城。为填补新城，更主要的是旧的城区格局与发展的矛盾，不少地方政府或以土地征收的方式或以土地置换的方式，将不符合城市发展规划或容易导致旧城区环境污染的企业搬迁到新区，腾出旧城区土地。而搬迁企业通过土地的转让或置换获得了发展的资金，解决了企业发展过程中资金的桎梏，为企业的迅速崛起奠定了基础。
企业搬迁对于企业来说是个巨大的工程，既涉及旧厂区厂房、设备等一系列事宜的处理，如旧的废弃厂房租赁给外部公司经营，涉及到的解除合同赔偿事宜。又涉及企业工作人员的变动，如企业搬迁至不同城区，由于方方面面的原因，企业与不愿变动的员工发生的劳动争议等纠纷。还涉及到企业在原厂区土地征收时，其土地、房屋上的物上抵押权如何解决的法律问题，以及在土地征收后，根据政府规划新购土地，并在新购土地上进行新厂房、设备、管道等的建设法律问题。在各种类型的企业搬迁中，由于化工企业性质的原因，其搬迁更为复杂，涉及的法律问题更加全面。此文中，笔者仅就涉及搬迁过程中的旧厂区、厂房、设备、危险化学品、废物等处置的几个法律问题进行浅显分析。
一、 房屋、设备、设备管道处置法律问题
化工企业搬迁的土地基本上属于城镇国有土地，地方政府均以国有土地征收的方式同企业达成征收协议，约定企业将土地归还政府、政府支付土地征收金的方式进行土地交易。但对于土地上的房屋、设备、设备管道等处置，有的地方政府采取统一收购的方式，既企业不仅将土地需交付，还需要把土地上的房屋、管道设备等直接转让给政府，企业仅需要带走办公工具、设备等动产，不需要达到土地平整的交付标准；有的地方政府则要求企业在交付以前，将土地平整，以利于下一步进行商业地产开发。此时企业则需要将土地上的房屋、设备、管道等物进行拆除，由于企业自行处置过程中，可以从房屋、设备管道拆除中获得可再生资源，因此不少企业从经济利益最大化角度也乐于自行处理，但化工企业相对于其他企业来说，存于厂区中的危险化学品、化工废品等是个极大的隐患，处置不当就涉及到法律责任的承担。在此文中，笔者仅介绍，企业自行处理房屋、设备管道涉及的法律问题。房屋设备、设备管道等的拆除工作，很少有企业自行组织人力进行的，都以工程形式委托给其他公司或个人进行处理，而进行此类房屋拆除的公司随着经济形势的发展，越来越多，不少化工企业为利益最大化，多数采取招投标，少数采取议价方式，将拆除工作发包给外部公司，外部公司以购买等方式确定中标价，取得拆除过程中选出的再生资源所有权方式通过竞聘筛选中标企业。对于以发标或采取协议方式确定的企业，目前从法律上来说，并无强制性标准，但多数承包拆除工程企业均为建筑施工企业。化工企业选择过程中有很大的自主权，存在的最大法律问题就在于选择有建筑资质的企业进行施工。实践中，工程承包给个人的法律风险更大。在于个人承包者聘用的劳动者，由于个人承包者不具备劳动用工资格，其聘用的劳动者的社会保险、工伤问题更为突出，一旦拆除过程中发生任何事故，在劳动者维权过程中，都会面临两难选择，很多承包个人根本不具备责任能力或者不愿意承担责任，让劳动者面临身心疲惫的境况，此种情况下，作为发包单位的化工企业依法应当承担连带责任，原因在于依照劳动合同法规定 “个人承包经营违反本法规定招用劳动者，给劳动者造成损害的，发包的组织与个人承包经营者承担连带赔偿责任。”当然，此种连带责任并不是劳动关系责任，而仅是因选任承包人不当承担的赔偿责任。化工企业面临的另外一个法律风险是将工程发包给自己下属的有施工资格的建筑企业子公司，由于子公司属于建筑企业的性质，建筑施工企业最大的特点就是进城务工人员多、人员流动性大，社会保险等实施差。而且转包、分包现象严重，往往为增大企业效益，会将工程分包或转包给个人承包者，但此举又将面临严重的劳动法领域风险，原劳动部的《关于确立劳动关系有关事项的通知(劳社部发〔2005〕12号)》规定建筑施工、矿山 企业 等用人单位工程(业务)或经营权发包给不具备用工主体资格的组织或自然人，对该组织或自然人招用的劳动者，由具备用工主体资格的发包方承担用工主体责任。此时会导致化工企业的下属子公司劳动关系、工伤争议频发，进而导致子公司及企业的法律风险、信访事件。
二、 设备管道中的残存固废物法律问题
化工企业在生产过程中会产生大量的化工废物，随着经济的发展，环境污染局势日益严重，国家对环保工作越来越重视，特别是对工业废物问题高度关注，处置不当，不仅面临着高额的民事赔偿，还要承担巨额行政处罚。
为规范管理工业废物，以法律的形式对工业废物生产、储存、转移、处理进行了严格的规制。要求生产企业要对产生固废物情况进行申报，对于转移情况采取转移联单，事先进行行政审批。对于处理工业废物的企业，实行严格的许可证制度。从刑事责任、行政处罚、民事赔偿三个角度，对造成环境污染的行为强化管理。
搬迁过程中的化工企业在处理固废物时，针对管道中的残存固废物，必须作为一项重要事项在协议中进行明确。由于固废物的附属性，在承包过程中，势必属于拆除房屋或设备、设备管道的附属行为，由于化工企业的明知性，不明确告知或明确约定产生的一系列后果，则化工企业需承担一定的过错责任，在我国企业搬迁过程中，不少化工企业在拆除过程中，由于对固废物的处置不当，污染环境，承担了巨额的赔偿责任，甚至导致搬迁暂停。如果在承包协议中明确约定，针对管道中可能残存的固废物，施工企业自行处置，则施工企业必然给予重视，给予了谨慎处理，使得搬迁工程能顺利完工。
三、 危险化学品的转移法律责任
作为化工企业，其主要原材料、半成品、产品大多数属于易燃、易爆、剧毒、放射性物品，属于侵权责任法中高度危险责任，由于高度危险物的高度危险性，法律明确规定对于高度危险责任实行严格责任“占有或者使用易燃、易爆、剧毒、放射性等高度危险物造成他人损害的，占有人或者使用人应当承担侵权责任，但能够证明损害是因受害人故意或者不可抗力造成的，不承担责任。被侵权人对损害的发生有重大过失的，可以减轻占有人或者使用人的责任。”
化工企业搬迁过程中，此类高度危险物使用、转移，极易导致环境污染、侵犯他人民事权益的事件，因此必须做好防范措施。
四、 化工企业搬迁过程中的安全责任问题
化工企业搬迁过程中，由于人员流动性大，会出现以各种原因或合规或违规进入厂区的人员，其人身财产安全一旦出现事故，则法律责任一定程度上归于化工企业，此时的化工企业承担着类似与经营场所的安全保障责任。
首先，企业的高度危险责任仍存，其保管的高度危险物一日未全部移转，责任就存在，但此时的高度危险责任不在于高度危险物的占有或使用，而在于高度危险区域的保障责任，依照法律规定“未经许可进入高度危险活动区域或者高度危险物存放区域受到损害，管理人已经采取安全措施并尽到警示义务的，可以减轻或者不承担责任。”可以看到，一旦化工企业搬迁，放松对高度危险物区域的管理，外部人员冒然闯入导致事故的，其人身财产的损失赔偿责任就将完全由企业承担，而企业的抗辩事由仅有已经采取安全措施并尽到警示义务，其措施及警示的可抗危险发生程度就成为化工企业承担责任大小的依据。
其次，搬迁中的化工企业，其各种建筑物、构筑物及其搁置物、悬挂物由于搬迁，其日常保养、维修自然会较生产时薄弱，进入厂区的人员在厂区内部因各种原因行动时，一旦发生倒塌、脱落，或者地下管道伤人等事故，此时的法律责任企业毋庸置疑的需要承担。
通过以上几个法律问题的阐述，可以看出，化工企业的搬迁涉及的法律问题必须给予高度重视，否则企业会面临诉讼的巨大压力，给企业在发展中带来阻力。

　　葛亚平 作于2013年9月6日
　　东北制药集团股份有限公司法务部 公司律师 ge-yaping@163.com