佳木斯市城市规划管理办法
黑龙江省佳木斯市人民政府
佳木斯市人民政府关于印发《佳木斯市城市规划管理办法》的通知
各县（市）、区人民政府，市政府各直属单位，中省直单位：
《佳木斯市城市规划管理办法》业经二０００年三月二十三日市政府第五次常务会议讨论通过，现予发布实施。
二０００年四月一日
佳木斯市城市规划管理办法
第一章 总 则
第一条 为科学制定城市规划，加强城市规划管理，保证城市规划实施，根据《中华人民共和国城市规划法》和《黑龙江省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 在城市规划区内使用建设用地和进行工程建设的单位和个人，必须遵守本办法。
城市规划区的具体范围，以《佳木斯市城市总体规划》划定为准。
第三条 市城市规划行政主管部门（以下简称规划部门）主管本市城市行政区域内的城市规划工作，并负责组织实施本办法。其职责为：
（一）贯彻执行有关城市规划管理方面的法律、法规和规章。
（二）负责全市的城市规划编制和实施，对本市规划区内的工程建设实行规划统一审批。
（三）负责城市规划区内建设用地和建设工程的规划审批，核发建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。
（四）承办城市总体规划、分区规划和详细规划的编制、审查报批和实施。
（五）负责对市行政区域内违反规划行为的监督、检查。
（六）负责管辖市行政区城市规划设计、城市勘察测绘、城市建设档案、城市雕塑、城市规划的科学研究、技术进步和人才开发。
（七）负责辖区内各县（市）、郊区规划的业务指导，并对各建制镇的总体规划予以审查。
第四条 任何单位和个人都有遵守城市规划的义务，并有权对违反城市规划的行为进行举报和控告。
第二章 城市规划的制定
第五条 佳木斯市城市总体规划由佳木斯市人民政府负责组织编制，报省人民政府审批。县（市）人民政府所在地镇的城市规划，由县（市）人民政府负责组织编制报省人民政府技术鉴定后，由市人民政府审批。其他建制镇的城市规划，由所在地县（市）、郊区规划行政主管部门协助镇人民政府编制，报市人民政府技术鉴定后，由县（市）人民政府审批。
市、县（市）人民政府在向上一级人民政府报请审批城市总体规划前，须经本级人民代表大会或其常务委员会审查同意。
第六条 编制城市规划要坚持高标准、高起点，立足当前，面向未来，统筹兼顾，综合布局，促进经济、社会、环境的协调发展，科学预测城市远景发展需要，使城市的发展规模、建设标准、定额指标既要与本地的经济技术发展水平相适应，又要有相应的超前性。
第七条 城市规划分为总体规划、分区规划、详细规划和专项规划。各项规划必须与总体规划相一致。
第八条 编制分区规划，要明确土地使用性质、环境功能、居住人口分布、容量控制指标、公共设施分布、主次干道红线位置及标高、停车场、广场位置和控制范围、绿地等特殊地段用地界限、地下设施位置、管路走向、管径等。同时，要充分考虑区际间道路、管线等埋设标高的互相协调。
第九条 编制详细规划，要明确作出建筑、道路和绿地的空间布局及竖向规划和景观设计；明确功能分区、配套设施建设位置、经济定额指标、工程管线等和满足特殊要求的有关规划设计。
第十条 对于城市规划特别需要的地段及由于特殊原因暂时无法实施的规划项目，要编制规划预留用地，确定性质，实施控制。
第十一条 编制城市规划，要确定城市中心区，控制建设区和一般地区的建筑容量，逐步减少旧城区的人口密度和建筑密度，改善城市环境。
第十二条 编制城市规划，要对历史文物、古迹和体现城市风貌的保护性建筑、街道、街坊、广场和其他建筑物的改造和保护提出规划要求，并规定保护范围。重要地段要由人民政府制定具体改造和保护办法。
第十三条 经批准的城市规划，任何单位和个人不得擅自变更，确需变更的，须报原批准机关审批。
第三章 旧城改造和新区开发
第十四条 城市旧区改造和新区开发要坚持统一规划、合理布局、综合开发，配套建设和基础设施先行的原则。
第十五条 旧城改造要有计划、有步骤地成片进行，严格限制零星插建。要实行土地开发权竞争招标，引导和鼓励向城市周边开发。
第十六条 新区开发和旧区改造要根据地形特点，合理规划绿化用地。新区开发的绿化用地，不应低于总用地面积的30％，旧城改造区的绿化用地，不应低于总用地面积的25％。
第十七条 在旧城区的（南起站前路以北，西起长青路以东，北起沿江路以南，东起杏林路以西）棚户（含二层以下）不得随意新建、扩建和翻建，确属危房需要翻建的，必须经规划部门认定为有房屋证照并经批准后，方可原地、原面积翻建。
第十八条 原有住宅和公共用房等类房屋改作商服用房，必须经规划部门批准后，方可办理其它有关手续。
第十九条 旧城区要严格控制新建污染的生产性项目。城市规划已确定迁出的企业，不得在原地改造、扩建。
第二十条 在文物保护区、风景游览区、水源保护区和教育、体育、卫生、文化、交通、园林绿化等用地范围内，不得建设与用地功能不相符的建设项目。
第二十一条 原有建筑物加层接建工程，必须服从城市统一规划，经市级以上技术鉴定部门鉴定，办理规划审批手续后，方可接建。
第二十二条 任何单位和个人，必须服从城市总体规划作出的调整用地决定，不得以任何理由拒绝或者拖延执行。 第二十三条 新建、扩建、改建的多层建筑与相邻住宅、教室、幼儿园、托儿所、医院病房的日照间距，要符合下列规定：
（一）南北朝向（方位角小于南偏东、偏西45度）的建筑与其南侧建筑的日照间距，新区开发纵墙与纵墙为2.0倍南侧建筑檐高，旧城区改造为1.8倍南侧建筑的檐高。计算间距小于15米，按15米确定。
（二）东西朝向（方位角大于或等于南偏东、偏西45度）的建筑与其东、西侧建筑的日照间距，纵墙与纵墙不小于东、西侧建筑檐高的1.0倍，以相邻较高的建筑计算，计算间距小于12米，按12米确定。
（三）建筑纵墙与山墙相对间距，任何朝向五层（含五层）以上不小于15米，五层以下不小于12米。
（四）建筑山墙与山墙相对间距，两侧有窗的不小于8米，一侧有窗的不小于6米，无窗的不小于4.5米。
（五）建筑山墙宽度大于15米的，山墙与相邻住宅间距按本条（三）、（四）的规定确定后并增加山墙宽的20％.。
第二十四条 高层（含超高层下同）建筑与高层建筑，高层与多层建筑日照间距应符合下列规定：
（一）高层建筑的纵墙与北侧建筑（方位角小于南偏东、偏西45度）的相对间距为高层建筑檐高的2/3、计算间距不足43米按43米确定，超过60米按60米确定。
（二）高层建筑的纵墙与其它朝向的建筑相对间距为高层建筑檐高的1/2、计算间距不足24米按24米确定，超过50米按50米确定。
（三）高层建筑山墙与北侧建筑纵墙相对间距（方位角小于偏东、偏西45度）按本条（二）执行。与其它朝向的建筑相对间距不应小于13米。
（四）高层建筑裙房及其联体多层部分，与其他建筑的日照间距按二十条有关条款计算，但山墙与山墙间距不小于13米。
第二十五条 点式建筑或塔式建筑的墙面宽度不大于20米的与其相临建筑的间距，按第二十条、第二十一条规定确定后减少20％。
第二十六条 建筑物的檐高为室外自然地面到檐口上缘或女儿墙顶端的垂直高度（不含坡屋顶或屋顶突出物的高度）。
第二十七条 各类建筑的临街台阶、采光井、橱窗、门斗和距室外地坪高3米以下的阳台，挑檐板等突出部分，不得超过规划确定的控制范围。
（一）城市干道两侧建筑物突出部分外缘距道路红线不小于8米，次干道不小于5米，其它道路不小于3米。
（二）大型公共建筑必须按照使用功能和容纳人数，在道路红线外依照城市总体规划规定留有足够面积的人流集散场地和停车场。
第二十八条 新建筑物与相邻建筑物靠接建设的，建设单位应当提出有效的技术措施，并在领取工程规划许可证前与相邻建筑物的产权人签订有关协议。
第四章 城市规划的实施和管理
第二十九条 城市规划行政主管部门负责审批下建设工程：
（一）新建、扩建、改建、翻建各类建筑物、构筑物及改变原建筑造型的外装修、门窗改建、封闭阳台、搭建雨蓬和其他永久性、临时性建筑物、构筑物。
（二）城市道路、过境公路、铁路、机场、港口、桥涵、地下通道、广场停车场及附属设施建设。
（三）城市供水、供气、供热、供电、排水管道及设施、污水处理设施、电力输送线路、电信线路、微波通道、有线电视等设施建设。
（四）城市河湖水系整治、水利工程、防洪工程、水文标志建设。
（五）城市抗震、防灾、消防、人防、园林、绿地、雕塑及风景旅游区的建设。
（六）集贸市场、商服网点、测量标志、交通设施、环境保护和环境卫生设施的建设。
（七）其他与城市规划管理有关的建设。
第三十条 规划部门要对职责范围内审批工程项目负责，并严格按规划要求审批；参与建设工程项目审查的部门，要依照相应专业的法律、法规以及有关技术规范对参与审查的方面内容负责。
第三十一条 在城市规划区内的区、乡（镇）人民政府，要协助县（市、区）规划部门实施城市规划管理；未经市规划行行政景管部门委托，无权审批建设项目。
第三十二条 建设工程选取址和布局要符合城市规划，设计任务书报请批准时，要附有规划行政主管部门的选址意见书。
第三十三条 需要建设用地的单位和个人，在工程项目建设前要首先向市规划部门提出用地申请，并说明地点和用地规模。规划部门应在受理申请后十五日内决定批准或者不批准，情况复杂的可延长十五日。对批准的建设用地规划部门根据建设工程的需要，核定其用地性质、位置和界限，并提出规划设计条件，核发建设用地规划许可证。
第三十四条 建设单位或个人在取得建设用地规划许可证后，要在六个月内向土地管理部门申请办理建设用地使用权手续，逾期未办理建设用地使用权手续的，建设用地规划许可证自行失效。
未取得用地规划许可证的，土地部门不得办理土地部门不得办理土地使用权手续。
第三十五条 经批准的建设用地，从建设用地规划许可证核发之日起超过二年未开工建设的，规划部门要收回建设用地规划许可证；地地管理部门要收回建设用地的土地使用权，由规划部门另行审批建设。
第三十六条 建设工程监时用地，要经规划部门选址定点，核发临时建设用地规划许，到土地管理部门办理临时用地使用手续。建设单位或个人要按照审批确定的时限使用土地，使用期满，规划部门要收回临时建设用地规划许可证，土地管理部门要收回用地使用权。不能按期交回的，要在使用期满前三个月内办理续期手续。
第三十七条 建设单位和个人须按建设用地规划许可证规定的位置、范围和用地功能使用土地，不得擅自变更、出让和租赁。确需变更、出让的，受让方必须向规划部门提出申请，重新核发或换发建设用地规划许可证，并到土地管理部门办理相应变更手续。
第三十八条 需要进行工程建设的单位或个人，必须到规划部门提出申请，规划部门在收到单位或个人申请后，要在十五日内决定批准或者不予批准，情况复杂的可延长十五日。经审查批准取得建设工程规划许可证副本后，方可办理开工手续。
第三十九条 对有拆迁任务（包括自管产）的建设项目，必须按照规划图划定的拆迁范围进行拆除，并经规划验收合格后，方可办理工程规划许可证副本和放线开幕工手续。
第四十条 各勘察设计单位必须严格按规划部门批准的规划图进行工程设计，任何单位和个人不得擅自改变规划进行工程设计。
第四十一条 取得建设工程规划许可证的单位或个人，要按建设工作规划许可证规定的内容进行建设，不得擅自改变。确需改变的，必须按程序报经原审批部门批准，并补办有关手续。
第四十二条 各类建筑工程均由建设单位提交独具特色、不同风格的立面造型图，经规划部门批准后，方可进行施工图设计。建设单位必须按经批准的建筑造型图施工。
第四十三条 各类工程都须由规划部门定位放线，方可开工建设，严禁建设单位和个人私自放线。建设工程施工至±时、地下设施工程复土前，建设单位和个人须申请规划部门验线，经验线合格后方可继续施工。地下管线工程除经规划部门统一放、验线外，还要在复土前进行竣工测量。
第四十四条 居住小区或组团内的配套工程项目（包括电力、电信、有线电视、热力、给水、供气、排水、绿地、雕塑、道路、环卫设施等），必须与主体建筑物同时规划、同时审批、同时建设、同时交付使用。
第四十五条 建设工程规划许可证自建设用地规划许可证核发之日起二年内有效，逾期未进行建设的，由规划部门收回审批文件或声明作废。
各类建设工程施工要按规划要求一次性完工，凡停工时间超过二年的，由规划部门认定后，交由有关部门处理。
第四十六条 建设工程竣工后（含配套工程），建设单位和个人必须向规划部门提出规划验收申请。园林绿化、人防、供水、排水、供热、环保、质检、环卫等部门要按各自的管理内容分别进行验收。
第四十七条 经规划验收合格的建设工程，由规划部门核发建设工程规划许可证正本。建设单位和个人据此证到房屋产权管理部门办理产权证照。
第四十八条 建设单位和个人，在建设工程竣工验收后六个月内，必须向城市建设档案馆报送按国家规定编制内容的建设工程竣工档案。
第五章 法律责任
第四十九条 建设项目未经批准，有下列情形之一的，分别给予停止建设、限期全部拆除、部分拆除或没收的处罚。限期部分拆除的，责令补办手续，并处以工程总造价7％的罚款：
（一）所建工程与用地性质不符的；
（二）违背城市规划和消防规范规定的；
（三）占用城市规划道路用地或公路控制用地的；
（四）占压地下管线工程、占用地面线路走廊和市政管线路径位置的；
（五）严重违反城市规划和影响城市景观的；
（六）在文物保护区、风景浏览区、水源保护区和教育、体育、卫生、文化、交通、园林绿化等用地内建设与原有用地功能无关的；
（七）建设地下设施不符合规划和有关规范要求，对其他设施政党功能构成影响的。
第五十条 有下列情形之一的，分别责令其限期补办手续，补交税费，并处以工程总造价5％－7％的罚款。
（一）未经规划批准，影响城市规划， 尚可采取改正措施的和未办理规划审批手续的；
（二）私自放线和未经验线的；
（三）未经批准建设地下设施，符合有关规范，对其他设施的功能未造成影响的；
第五十一条 建设项目批准，但违反建设工程规划许可证规定进行建设，有下列情形之一的，分别责令其停止建设，限期全部拆除、部分拆除、没收或处以该项目工程总造价7％的罚款。
（一）擅自移位，阻塞防火或者人行通道，突出道路红线，占压工程管线的；
（二）擅自加层、加长、加大进深，提高标高、层高、女儿墙高度，日照间距不足的；
（三）擅自将地下设施移位或者改变埋深，影响其他地下设施正常功能的；
（四）擅自改变建设工程的使用性质的；
（五）擅自将批准应动迁拆除的工程继续使用的；
（六）擅自改变建筑物立面造型、装修材料色彩的。
第五十二条 原有房屋未经批准进行扩建、改建、翻建的，分别责令其停止建设，恢复原状，限期全部拆除、部分拆除，或处以该建设工程总造价7％的罚款。
（一）未经批准随意改变房屋使用性质的；
（二）未经批准进行建筑门面装修的；
（三）未经批准随意扒门、扒窗、封闭阳台、雨搭落地的。
第五十三条 未经规划部门审批动迁范围私自进行动迁的，规划部门不予审批该处建设项目，造成的经济损失由动迁者负责。
第五十四条 临时建设工程用地期满不拆除的，由县以上规划行政主管部门责令限期拆除，逾期不拆除的，予以没收。
第五十五条 建设工程竣工未经规划验收（含配套工程）或规划验收不合格投入使用和未按规定要求及时报送竣工工程档案及违章工程未得到纠正的，规划部门不予换发规划许可证正本，产权部门不办理产权证照，对该单位不再审批新的建设项目。
第五十六条 对直接参予违法建设工程设计和违反规划审批要求进行设计的勘察设计单位，取消该单位在本市内一年的设计方案出图权限。
第五十七条 违法建设的单位或者个人拒不执行责令停止建设，限期拆除或没收违法建筑物、构筑物及其他设施的决定，继续强行施工的，对违法工程要给予强拆，拆除费用由违法建设单位或个人承担。
第五十八条 规划部门或者其他参审部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。违法行使职权给建设单位可个人造成损失的，依照《中华人民共和国国家赔偿法》的规定予以赔偿。
第五十九条 本办法的各项行政处罚由有行政处罚权的部门施行。当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第六十条 罚没款的收缴使用省财政部门统一印制的票据上缴同级财政；没收的违法建筑物、构筑物，由市、县（市）人民政府处理。
第六章 附 则
第六十一条 各县（市）可参照本办法执行。
第六十二条 本办法具体应用中的问题，由市规划行政主管部门负责解释。
第六十三条 本办法自2000年4月1日起施行。
关键词: 专利价值之谜 专利组合 专利竞赛 防卫性专利组合 进攻性专利组合
内容提要: 在当今专利制度中，尽管多数专利的价值往往少于专利申请和维持的费用，但专利申请案和授权量却急剧增长。这被称之为专利价值之谜，其理论求解应从专利获取的目的出发。竞争者之所以通过申请大量专利的方式形成专利组合，是因为它既是竞争者的防卫之盾，也是其进攻之矛。非竞争者所拥有的专利组合备受人们指责;但事实上，非实施企业拥有的专利质量大都可靠。此外，大量专利的形成是专利制度为鼓励专利竞赛有意而为的结果。因为由大量专利结合而成的专利组合能够区分市场上真正的创新者和模仿者，从而保障创新者的竞争优势。我国应该采取合理的措施鼓励我国的创新企业形成自己的专利组合。
一、“专利价值之谜”
知识产权日益成为知识经济时代最重要的财产权之一;与此趋势相同的是，世界主要国家的专利申请数量也呈快速增长态势。以我国为例，截至2010年3月31日，我国受理的发明专利申请量累计突破200万件，仅2009年的发明专利申请数量即达到314，573件;除此之外，我国2009年的发明专利授权量也同比增长37．1%。(注：参见《我国国内发明专利申请量保持较快增长》，http://www．sipo．gov．cn/sipo2008/mtjj/2010/201005/t20100520_519134．ht-ml，2010年7月3日。关于更详细的数据，可访问国家知识产权局网站的“统计信息”网页。)美国的专利申请和授权数量也同样急剧增长。在1990年至2005年间，年专利申请量从175，000急剧上升到380，000。专利申请案的年增长率达到8%，在可预见的未来几年，该趋势不可变缓。[1]
如果将时间往前推两个时代，涌入专利审查部门的专利权申请数量要少得多。从20世纪80年代晚期至90年代早期，大量具有创新性的高科技公司仍然没有申请很多专利。这些今天蜚声海外的大公司包括苹果、微软、甲骨文、思科等。[2]例如，微软也并非从一开始就认识到专利等知识产权保护的重要性，其大量申请专利的策略始自1991年。该年，比尔·盖茨在写给他的高级经理的内部备忘录中指出:“如果人们理解得到专利的过程并把他们当时新的想法都申请了专利的话，整个产业将会处于一个完全停止的状态。我确信某些大公司将会把一些明显的事情，比如用户界面管理、算法，或者其他至关重要的技术都申请专利。……解决这个问题的方法是我们尽可能多地申请专利。”[3]在今天，微软公司拥有超过三千项的发明专利。
我国也有创新企业大量申请了专利权。例如，深圳华为公司连续三年申请的PCT专利分别达到1528件(2010，全球第4)、1847件(2009，全球第2)、1737件(2008，全球第1)。（注：数据来源于世界知识产权组织，International Patent Filings。http://www．wipo．int/pressroom/en/archive．jsp，2011年12月26日。）创新企业基于其市场策略而大量获取专利，继而形成了专利组合(patent portfolios)。所谓专利组合，一般是指市场主体基于其市场战略，通过申请或购买与某一技术(产品)相关的专利而形成的专利集聚。它与企业投资股票所采取的组合策略不同，后者强调投资的多元性，以协调投资的安全性和高回报性;专利组合策略强调特定产业中技术的相关性。[4]大量市场主体都采纳专利组合策略，这导致了专利申请数量的急剧增长。
然而，尽管专利申请量和授权量都出现爆炸性增长的结果，但作为专利组合中的一个单元，已授权的单个专利中的绝大部分从未被专利权人所主张、进行许可，甚至对其财产增减无关痛痒。经验分析也支持上述结论。例如，据1998年对美国专利进行的一项的研究，医药专利的平均价值仅为4313美元，化学专利为4969美元，机械专利为15120美元，电子专利为19837美元。[4]如果考虑到美国专利申请的费用大约在1万至3万美元之间，即使不考虑专利保护的成本问题，这也很难解释专利申请的数量为何会持续剧增。
这引发了人们对专利价值的讨论。“专利价值为何?这个具有欺骗性的简单问题已经占用了整整一代专利学者和政策制定者的主要精力。因为现代专利制度出现了一个看似无解的价值之谜:一方面，出现了数量急剧增长的专利申请案;另一方面，所有的经验证据表明，单个专利的平均价值却是非常之小，甚至小到可以忽略。”[4]这一问题在传统的激励发明理论中得不到合理的解释:如果专利权的经济价值不大，为何人们要大量申请专利?如果专利权具有重要经济价值的话，那么，它的价值又体现在哪里?[4]
当代的专利法学者关注到这一问题，并试图对此进行解释;而不同的理论路径产生了不同的理论解释。例如，有人认为，这些价值不大或没有价值的专利申请案涌入专利审查部门，使得专利申请数量急剧增长，导致了专利审理延滞和授权质量问题。以美国为例，审查员/专利申请案的比率在最近五年中增长了25%，专利审查员对每一项专利申请案的处理时间大大缩短。[1]从这一路径出发，人们认为这些专利对产业发展具有消极作用:它们形成了专利丛林，产生了反公地悲剧效果。在我国，建设创新型社会、实施国家知识产权战略已经成为共识和官方的政策选择。在此背景下，各地方政府争相出台的知识产权战略对专利申请的激励措施产生了大量的专利，而有些专利的价值可能也不太高，人们对此颇有微词。如何评价大量涌入的专利申请案?专利价值之谜的理论解说或许能够为此提供合理的解释，也能够为国家知识产权战略实施提供一定的理论支持。初步来看，大量专利申请案的出现与市场主体采取专利组合策略能够得以实现互为因果。因而，市场主体采取专利组合策略的动机，或许是破解专利价值之谜的钥匙或入口。
二、专利组合的获取动机
市场主体为什么要大量申请专利以形成自己的专利组合?这一问题的解决应该从专利权本身的特点来寻求答案。专利权不仅包括权利人自己实施、许可他人实施专利的权利，它还是一项能够禁止他人未经许可即实施专利的一项权利。因此，专利申请的动机不外乎:或为保障营业自由，或为攫取许可使用费，或为限制竞争。从专利权的实施方面来说，大量专利申请所形成的专利组合之所以为大多数企业所积极追求，是因为专利权的申请和维护是为了保障其营业自由所需。此为所谓“防卫性的专利策略”(defensive patent strategy)。许可实施和禁止他人实施属于专利权的排他性特点，权利人积极利用专利权的这一特点而排除竞争者的市场进入或获取高额的许可使用费。因而，这类权利人申请或维护专利权的目的是作为竞争产品市场上的进攻工具。这些被称之为“进攻性的专利策略”(of-fensive patent strategy)。
防卫性的专利组合策略与进攻性的专利组合策略具有四个方面的不同特征:[2]其一，双方利益是否具有对称性。作为防卫之盾，市场竞争者之间具有相对应的利益是维持专利相持状态的重要因素。它被形象地称之为“专利冷战”，因为双方都拥有“相互确保毁灭”的专利“军备”。[5]专利组合能够成为进攻之矛，在于涉及该技术的商业模式存在多样化。对于产品市场的非竞争者而言，与专利权人相比，它就形成了非对称性的状态。其二，专利组合中的专利权来源不同。一般来说，构成防卫之盾的专利权大都是由竞争者研发并予以申请的;而专事“进攻之矛”的专利策略往往是以购买专利为主要途径。其三，防卫之盾的所有者常常会将其“专利肌肉”予以展示，例如IBM公司通过其网站年复一年地公告其作为顶级专利权人所获得的专利。但是，进攻之矛的策略往往需要秘密进行，缺乏相应的透明度。其四，强调专利权效力的不同层面。防卫性专利组合强调对专利实施权的享有，意在保障营业自由;而进攻性专利组合则主要以专利排他性来威胁产品生产者，强调“诉讼自由”(freedom to litigate)。[2]
从专利权的排他性出发，专利组合策略的采取者可能采用进攻性的经营策略。由于竞争产品为大量专利权所覆盖，最终可能形成的结果是:一项资源或财产有多个权利人，众多所有者同时拥有对一种资源利用的、正式或非正式的有效之排他性权利，结果最终没有人能够拥有有效的、实质性的使用权，从而导致资源利用率过低。密执根大学的赫勒(Heller)教授于1998年在《哈佛法学评论》上发表文章，系统提出了反公地悲剧理论。[6]反公地悲剧不是产权不明晰，而是产权呈现支离破碎的状态。
反公地悲剧理论的提出，使得人们认识到公有财产的价值。公有财产的价值首先体现在市场失灵的产品上，大量的经济学文献指出存在市场失灵时，亚当·斯密所说的“看不见的手”并没有使得私人化的资源以最有利于社会的方式使用。这些情形包括公共产品、自然垄断和外部性等等。其次，人们限制财产权的行使还包括社会公共利益的因素。[7]在知识产权领域，自赫勒和艾森伯格(Eis-enberg)在《科学》杂志上发表《专利是否阻碍创新?生物医药研究中的反公地问题》一文后，[8]近十年来西方学者的大量文献将产权安排的反公地悲剧理论引入了知识产权尤其是对专利制度的分析，将现行知识产权的扩张称之为“第二次圈地运动”。[9]
与反公地悲剧理论强调的、因权利碎片化和权利人之间协调困难所导致的资源有效利用不足所不同的是，专利丛林理论所关注的是现有权利在保护范围上的重合性，它描述了不同专利之间因平行重迭而产生的问题。[10]专利保护的范围常常宽于发明人实际制造出来的产品。多项专利同时涵盖同一技术领域，有时是专利制度有意而为的结果，有时是因为专利审查部门经常颁发一些过宽权利要求的专利或者仅与现有技术稍有区别的专利。与反公地悲剧理论类似，专利丛林理论揭示了在最终产品上具有多个专利权的产业，所有人都难以合法生产出最终产品。因而，该理论认为专利法应该允许快速、方便的权利清算制度。这点与它的孪生兄弟———反公地悲剧理论不同，后者强调的是限制专利权利范围。
在有些经济学家看来，反公地悲剧和丛林理论都是指涉专利权的碎片化(fragmentation of patentrights)。概括起来，上述观点就是:所有权碎片化越明显，交易成本就越高，交易延滞的时间就越长，达不成交易的风险就越大。尽管反公地悲剧理论和专利丛林理论揭露了大量专利所形成的专利组合可能对竞争产品的市场形成产生阻碍，而且，在生物科技和半导体等产业领域，这些理论确实揭示了问题的本质所在。[10]但是，事实上，经验分析表明:绝大多数的专利未曾被许可，也未曾在诉讼中予以主张。其次，“尽管这些观点非常迷人，但很少能得到实证证据的特别支持。对生物医药产业的调查表明，没有几个案件造成了研究工具许可和材料转让协议谈判中的延滞或失败。最近，李奇曼(Lichtman)的研究……表明，互相重迭的专利权实际上为交易谈判提供了便利，加快了技术扩散的速度”，而不是相反。这也同样在专利诉讼实证研究中得到验证。即，当专利权碎片化和专利诉讼产出结果确定性较为明显时，交易更易于快速达成。[11]因为大量的专利权获取并非是因为其持有者均采取进攻性的经营策略，而是出于防卫性目标。第三，用于进攻性的专利权并不等同于专利权的质量可疑或价值低微。相反，如下文所指出的，它们往往是高质量、高价值的专利权。
事实上，由大量专利权所形成的专利组合，它们既是竞争者的“防卫之盾”，也是其“进攻之矛”。这两方面并非泾渭分明，在本质上具有“一体两面”之特征。很多企业不仅将其专利组合作为和其竞争者进行交叉许可的依据，并以此来保障自己的营业自由;同时，它们也常常对竞争者提出专利侵权诉讼，或者进行专利许可，以获取较高的创新回报。对于有些企业来说，进攻性的专利策略带来了实质性的利润。比如，通用电气公司就是典型的例子。[2]它既利用专利组合来保障自己的营业自由不受竞争者干扰，还专门设立了“贸易与许可部”来执行专利权许可策略，其基本做法是，将诸如消费电子产品等尚未进入市场的技术予以许可，其2008年获得的许可费高达2亿9千1百万美元。不仅如此，它还针对非属其核心商业范围的市场参与者积极提起专利侵权之诉，例如对联想(Lenovo)集团modem和MPEG－2技术提出的侵权之诉。因此，防卫性专利可以用于进攻;而进攻性专利也可以起到防卫的功效。[2]
专利组合理论的主张者认为，专利组合的核心在于“整体优越于部分的总和”，它不仅是专利竞赛中的防卫武器，也是进攻武器。首先，通过对许多密切相关的专利排他权进行组合，专利组合大大增加了其能控制的有效范围(市场上受保护的整体范围)，从而超出了由不同专利集合所具有的有效范围。运作良好的专利组合就好比是超级专利，其规模效应使得持有人在特定市场上获得特别的市场力。[4]其次，专利组合还具有另一个同等重要的优势:多样性。专利组合由一系列不同但相关的单个专利组成，为权利人提供市场力之外的、财产多样性带来的诸多好处。例如，可以解决技术发展可能带来的不确定性;将研发的范围扩张到与主流研究路径相关的区域，从而实现技术机会最大化;增强权利人的排他权，使其具有长期的可预期性和可靠性。[4]
三、专利组合并非问题专利的组合
专利组合既可成为防卫之盾，也可作为进攻之矛。这是大量专利申请案得以形成的根本原因。据此，有学者做出了基本的预测:体现研发投入与专利产出的专利密集度将会持续升高，由此而会导致专利审查部门面临大量专利申请案的审查压力，专利丛林现象会持续扩大，专利诉讼会变得更为复杂和昂贵，大量的交叉许可和一般许可协议将成为普遍现象，单个专利的价值将会变得更为模糊乃至无关痛痒，由于维持大量的专利权需要较大的经济实力，最终，专利制度将越来越有利于大型的、财力雄厚的企业。[4]
对于竞争者而言，上述后果均属于专利组合作为进攻之矛所产生的法律后果。诚如反公地悲剧理论和专利丛林理论所指出的，它们导致了资源利用的不足和浪费。况且，诸如阿诺所指出的，竞争是创新的最佳激励，而不是垄断;专利制度应该将专利权严格限定在特定环境中予以保护，一般不应给予专利权人在经济市场上控制竞争的权利。对电灯产业、汽车业、飞机制造业、无线电、半导体以及计算机产业、化学产业和以科学为基础的产业等所做的经验分析表明，相比那些开发阶段就存在竞争的产业的快速发展，有较宽专利权保护的产业，其技术进步则要迟缓得多。[12]保护范围过宽的专利权阻碍了发明改进上的竞争行为，因而主张限制专利权保护的范围。
然而，讨论大量存在的专利权可能产生的负面影响，需要澄清的一个前提是:专利组合并非问题专利的组合。单个专利的价值较低，并不表明该专利属于问题专利。因为绝大多数创新属于累积性创新，尽管对基础发明的改进可能非属显著进步，但也符合专利法上的创造性要求。而且，发明的改进并不一定能够直接体现为产品的市场价值。所谓问题专利，是指不符合专利法所规定的授权条件而被错误授予权利人的专利申请案。（注：毫无疑问，专利组合中存在一定数量的问题专利;而且，在专利组合的语境中，单个专利被宣告无效往往难以取消整个交易，因而应该通过审查程序将其剔除出去。）因此，我们将关注的是专利组合策略下，这些专利的价值究竟处于何种状况。
专利申请者存在主体差异，而不仅仅局限于产品竞争者之间。事实上，持有专利组合的权利人不仅包括产品的竞争者，还包括不生产产品的非实施企业(non－practicing entities，NPE)。人们对于专利组合策略心存怀疑，他们首先剑指NPE。批评者常常指责NPE为专利钓鱼(patent strolls)中的渔翁，它通过经营效力存疑的专利权，从产品制造商处获得超额许可费，或者进行毫无价值的专利诉讼。然而，批评者的指责并不符合实际。对NPE的经验分析表明，大量NPE拥有高质量、高价值的专利权，也并未从事毫无意义的专利诉讼。相反，NPE通过识别并获取高质量、高价值的专利权，以此资助并鼓励了大多数成功的发明人从事发明活动，从而发挥了促进创新的有益作用。[13]
从NPE的类型来看，也证明上述分析是基本可信的。这些非实施企业可以概括为五种类型:
其一，专利行使企业(patent－assertion entities，PAE)。与实施企业不同，PAE通过购买的方式获取专利权，并将其予以许可或进行诉讼，而不是积极开发产品或将专利予以商业化。据对美国的实证分析，它们对所购买的专利均将进行严密的风险分析，这些风险包括:在进攻性的专利诉讼中最少能获得500万美元回报;需要等待1到5年的初审以及更长的上诉程序;该专利不能通过行政或司法程序而被宣告无效;与被告达成利润丰厚的许可协议之可能性;以及在专利诉讼中，产品生产者会采取何种抗辩事由，并分析其可能存在的差异。[14]自2001年以来，此类诉讼增长了500%，仅2009年就出现了467起信息技术领域的专利侵权诉讼。[14]
