上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南
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上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南
上海证券交易所
上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南
2010年3月22日
目 录
第一章 融资融券概述
第二章 交易权限申请与开通
第三章 交易流程（委托、申报与成交）
第四章 标的证券与担保证券及折算率
第五章 保证金比例、维持担保比例与保证金余额管理
第六章 业务数据和信息报送
第七章 交易信息披露与风险监控
第八章 会员内部控制
第九章 其他事项
附件一 会员专区用户EKEY及权限申请表
附件二 会员每日融资融券申报数据文件
附件三 会员每月客户持有卖出数据文件
附件四 会员每日融资融券业务信用违约数据文件
为方便本所会员办理融资融券业务，推动证券公司融资融券业务试点工作顺利开展，根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《实施细则》”）和相关规定，制定本指南。
第一章 融资融券概述
本指南所称融资融券交易，是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
会员开展融资融券业务试点，必须经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、中国证券业协会的规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算、中国证券业协会的监督管理。
会员办理与本所相关的融资融券业务，适用本指南。
融资融券业务的登记结算，适用中国结算的相关规定。
第二章 交易权限申请与开通
一、交易权限申请
会员在本所从事融资融券交易业务，应当向本所申请融资融券交易权限。会员申请融资融券交易权限，需向本所会员部提交以下材料：
（一）融资融券交易权限申请书；
（二）证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他批准文件；
（三）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；
（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；
（五）本所要求提交的其他材料。
其中，融资融券业务试点实施方案应包含但不限于下列内容：
（1）融资融券业务开展的模式、规模控制、组织机构及分工；
（2）客户选择和授信制度，包括融资融券合同标准文本、融资融券交易风险揭示书标准文本；
（3）账户及保证金、担保物的管理，包括标的证券名单、可充抵保证金证券（以下简称“担保证券”）范围及其折算率，融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，强制平仓的业务规则和程序等；
（4）权益处理；
（5）所需资金和证券的安排；
（6）融资融券业务技术系统准备就绪情况；
（7）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；
（8）融资融券业务突发或异常情况应急预案；
（9）利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明；
（10）合规总监对公司开展融资融券业务出具的合规意见。
内部管理制度的相关文件应包括但不限于下列文件：
（1）融资融券业务规则与操作流程；
（2）融资融券业务风险控制制度、业务隔离制度、交易实时监控制度和操作流程；
（3）融资融券业务数据和信息报送制度、异常数据核查制度及操作流程，数据及信息报送的技术准备，数据及信息报送的应急机制；
（4）投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置工作制度等融资融券业务内部控制制度。
融资融券交易权限申请书应加盖申请会员公章，会员的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券交易权限申请书上签字，并做出如下承诺：申请材料的内容真实、准确、完整，如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担全部法律责任。会员提交书面申请文件的同时，应报送一份相应电子文件。
本所经审核，认为会员申请符合规定的，将向其发出确认其融资融券交易权限的书面通知。
本所可根据需要，对会员融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况等进行检查，作为会员融资融券交易权限审核依据之一。
二、交易权限开通
会员取得本所融资融券交易权限后，还需开通交易单元的融资融券交易权限才能进行交易。会员在中国结算上海分公司完成融资融券业务相关证券账户开立和融资融券结算业务开通以及向本所报备融资融券专用账户后，可申请本所为其开通融资融券交易权限。本所确认无误后，为其开通融资融券交易权限（即开通除从事B股业务交易单元外，会员所有非出租交易单元的融资融券交易权限）。
会员应将其融资融券专用账户在开立后3个交易日内报备本所。应当报备的账户包括：会员在中国结算开立的融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户，在商业银行开立的融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。报备流程如下：会员登录本所网站（www.sse.com.cn）“会员公司专区”，进入“业务办理-融资融券业务办理-融资融券专用账户报备”栏目进行填报。填报操作需要使用EKEY进行。
会员可使用已有EKEY或新申请EKEY办理融资融券业务。使用EKEY前，应向本所会员部提交《“会员公司专区”用户EKEY及权限申请表》（附件一），申请开通相应EKEY办理融资融券业务的权限。会员应确保有2个EKEY专用于融资融券业务办理。
第三章 交易流程（委托、申报与成交）
一、委托与申报
会员可以接受客户信用证券账户的融资融券交易委托。
融资融券交易委托与申报分为担保品交易、融资交易、融券交易和平仓交易等四种类型。会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码（注：《实施细则》第九条和第二十一条中“标的证券代码”应为“证券代码”）、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。
（一）担保品交易类型
买卖方向为B的，表示担保品买入申报；买卖方向为S的，表示担保品卖出申报。
（二）融资交易类型
买卖方向为B的，表示融资买入申报；买卖方向为S的，表示卖券还款申报。
（三）融券交易类型
买卖方向为B的，表示买券还券申报；买卖方向为S的，表示融券卖出申报。
（四）平仓交易类型
买卖方向为B的，表示证券公司进行平仓买入申报；买卖方向为S的，表示证券公司进行平仓卖出申报。
二、交易前端控制
会员应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统，对融资融券业务的交易主要流程进行自动化管理，并在现有普通交易前端检查的基础上，增加对包括但不限于下列有关事项进行前端检查。
（一）客户普通证券账户不能申报带“担保品”“融资”、“融券”或“强制平仓”标识的买卖指令；
（二）客户信用证券账户不得用于买入除可充抵保证金及本所公布的标的证券范围以外的证券；
（三）客户信用证券账户不得转入除可充抵保证金和本所公布的标的证券范围以外的证券；
（四）客户信用证券账户不得融资买入非本所公布融资买入标的证券范围以外的证券，不得融券卖出非本所公布融券卖出标的证券范围以外的证券；
（五）客户融资买入、融券卖出的数量应当为100股（份）或其整数倍；
（六）客户信用证券账户不得用于从事债券回购交易；
（七）会员融券专用证券账户不得用于证券买卖；
（八）会员不得融出超过融券专用证券账户证券数量的证券，不得融出超过融资专用资金账户资金余额的资金。
三、成交
对于融资融券业务，撮合成交后实时返回的成交回报为客户信用账户的成交记录。
本所发送的闭市过户文件将体现订单的业务类型。
第四章 标的证券与担保证券及折算率
一、标的证券
试点初期，本所按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，确定融资融券标的证券范围。试点初期，融资标的证券与融券标的证券范围一致。融资融券标的证券名单另见本所公告。
会员应在本所规定的范围内，确定其向客户融资融券标的证券的具体名单。会员确定的具体名单可以小于但不得超出本所规定的范围。
二、担保证券及折算率
试点初期，本所担保证券范围为在本所竞价系统挂牌上市的A股、证券投资基金和债券。担保证券范围及折算率另见本所公告。
《实施细则》规定了各类担保证券的最高折算率，会员可根据自身日常盯市管理需要调低各品种折算率，可以低于但不得高于《实施细则》中规定的标准。会员公布的担保证券的名单，可以小于但不得超出本所规定的范围；会员可以根据流动性、波动性等指标对充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，会员公布的可充抵保证金证券的折算率可以低于但不得高于本所规定的标准。
三、名单公布
每个交易日开市前，本所通过卫星和本所网站公布当日融资融券标的证券和担保证券的名单。
四、标的证券与担保证券及折算率的调整
试点期间，本所对标的证券的选择标准和名单进行定期评估，并根据市场情况适时进行调整，调整结果予以公告。本所可以根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
标的证券的调整遵循规则公开透明、操作规范有序、结果适时公告的原则。
标的证券的调整是指将证券纳入或剔出标的证券名单。标的证券的调整包括常规调整和临时调整。常规调整是指本所基于对标的证券的定期评估而对标的证券进行的定期调整。临时调整是指本所根据市场情况对标的证券进行的不定期调整。
标的证券的临时调整，由本所根据《实施细则》规定及时作出决定并予以公告。标的股票交易被实施特别处理的，本所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。标的证券进入终止上市程序的，本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。本所认定标的证券融资融券交易出现异常或者认为必要的其他情形的，视情况对标的证券作出调整。
第五章 保证金比例、维持担保比例与保证金可用余额管理
一、保证金比例
（一）融资保证金比例
投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。
融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：
融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
（二）融券保证金比例
投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。
融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：
融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
二、维持担保比例
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）
会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。会员应当对客户提交的担保物进行整体实时监控，计算其维持担保比例。
客户维持担保比例不得低于130%。当客户维持担保比例低于130%时，会员应当通知客户在不得超过2个交易日的期限内追加担保物。并且，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
维持担保比例超过300%时，会员可以允许客户提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，除本所另有规定的以外，客户提取保证金可用余额部分中的现金或证券后，其维持担保比例不得低于300%。客户已了结全部融资融券关系的，会员应当允许客户提取其信用账户中的所有资金和证券。
本所认为必要时，可以调整维持担保比例的最低标准。会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，针对不同客户自行确定不同的维持担保比例最低标准，但会员向其客户公布的维持担保比例最低标准，不得低于本所规定的标准。会员应当每月向本所报告其向客户公布的维持担保比例最低标准。
三、保证金比例、维持担保比例的调整
试点期间，本所对保证金比例、维持担保比例进行定期评估，并根据市场情况适时进行调整，调整结果予以公告。
四、融资融券保证金可用余额管理
会员向客户融资、融券时，其客户所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。根据《实施细则》，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。因此，会员在计算客户的保证金可用余额时，除了需要考虑客户信用账户中初始提交作为保证金的资金和证券以外，还应当考虑融资买入证券市值与融资买入金额之间以及融券卖出所得资金与融券卖出证券市值之间的盈亏部分。
在计算保证金可用余额时，客户已了结融资融券关系的，涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分，对于部分了结融资融券关系的，会员可以按比例将涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分。
第六章 业务数据和信息报送
一、业务数据报送
会员应当于每个交易日22:00前向本所报送当日各证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。当某证券被调出标的证券范围时，会员仍需继续申报该证券的业务数据，直至该证券相关业务全部了结。如本日没有发生融资融券业务，也需要上传文件。会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整，并就此承担全部责任。
申报路径：本所网站——会员公司专区——业务办理——融资融券业务办理——融资融券数据申报（具体文件内容及格式详见附件二《会员每日融资融券业务申报数据文件》）
每个交易日22:00以前，会员可多次覆盖申报；每个交易日22:00以后至次日15:00会员可以上传修正数据（全量重新上传），但本所按《实施细则》第四十五条规定在每个交易日开市前向市场公布的信息，以及对于融资融券规模管理和相应信息披露所使用的数据，以会员上一交易日22：00以前上传的最后一次报送的数据为计算依据。
会员无法通过网站上传数据的，可以通过网站FTP上传，FTP服务器地址、用户名、密码向本所信息公司相关业务联系人索取。使用FTP上传数据，必须电话联系本所信息公司有关技术人员，确认文件收到情况，联系电话：021-68791091。
会员出现互联网连接故障的，必须电话联系本所信息公司有关技术人员，说明情况，并在数据申报截止之前，将数据光盘直接递送到本所信息公司，联系电话：021-68791091。本所将根据实际情况，调整数据报送的备份通道方式。
会员应事先向本所会员部报备数据申报相关的技术方案和应急流程。
会员在每个交易日22:00前没有申报数据或报送数据有误的，应当以书面形式向本所会员部报告。对于连续数日不申报融资融券业务数据或申报数据有误的会员，本所将视情况采取监管措施或纪律处分。
二、业务信息报送
（一）融资融券信息月报
会员应当在每一月份结束后10个工作日内，向本所报告下列融资融券业务情况：
1、融资融券业务客户的开户数量；
2、对全体客户和前十名客户的融资和融券信息；
3、客户交存的担保物种类和数量；
4、强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额；
5、有关风险控制指标值；
6、融资融券业务盈亏状况；
7、本所要求的其他信息。
具体报告文件格式和报送方式由本所另行通知。
（二）客户持有卖出情况月报
根据《管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3 个交易日内向证券公司申报。证券公司应当将客户申报的情况按月报送本所。
报送方式：通过交易所外部网站报送，路径：SSE网站——会员公司专区——业务办理——融资融券业务办理——融券卖出情况月报。
报送时间：每个月前五个交易日。
具体文件内容及格式详见附件三（《会员每月客户持有卖出数据文件》）。
三、违约记录报送
会员应当建立客户档案管理制度，对资信不良、有违约记录的融资融券客户，会员应当记录在案，并可以在每个交易日22:00前将融资融券业务信用违约资料报送本所。会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。
申报路径：本所网站——会员公司专区——业务办理——融资融券业务办理——融资融券数据申报；
本所相关信息披露以会员上传的数据为依据。
具体文件内容及格式详见附件四（《会员每日融资融券业务信用违约数据文件》）。
四、重大事项报告
会员发生下列情况影响融资融券业务的，应当立即向本所会员部报告，并持续报告进展情况：
（一）重大业务风险；
（二）重大技术故障；
（三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易的；
（四）其他影响公司正常经营的重大事件。
第七章 交易信息披露与风险监控
一、交易信息披露
（一）根据《实施细则》第四十五条规定，本所在每个交易日开市前，根据会员报送数据进行汇总，通过本所网站向市场公布以下信息：
1、前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。
2、前一交易日市场融资融券交易总量信息。
因会员报送数据错误，导致本所汇总的上述信息发生错误且无法在当日开市前纠正的，当日融资融券交易照常进行，但本所认定为交易异常情况并采取相应措施的除外。本所不因此承担任何责任。对相关会员，将按照有关业务规则进行处理。
（二）发生下列情形时，本所将对相关交易信息进行公告：
1、单只标的证券的融资余额（或融券余量）达到或超过该证券上市可流通市值（或该证券上市可流通量）20％时，本所将于次一交易日开市前向市场发布提示公告。
2、单只标的证券的融资余额（或融券余量）达到或超过该证券上市可流通市值（或该证券上市可流通量）25％时，本所可于次一交易日暂停其融资买入（或融券卖出），并在本所网站披露该标的证券融资余额（或融券余量）前五位会员名称及相应的融资余额（或融券余量）数据，直至上述比例降至20％以下。
3、单只标的证券的当日融资买入数量（或融券卖出数量）达到当日该证券总交易量的50％时，本所将于下一交易日开市前公布当日融资买入、融券卖出金额最大的五家会员名称。
二、风险监控
会员应当严格执行《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》以及证监会、本所、中国结算和中国证券业协会的相关规定，加强自律和内控，防范自身和客户交易风险。
（一）融资规模的管理
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
该标的证券的融资余额降低至20%以下时，本所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
（二）融券规模的管理
单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
该标的证券的融券余量降低至20%以下时，本所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
（三）融资融券异常交易的管理
融资融券交易中出现以下情形的，会员应当作为异常交易予以重点关注：
1、单一信用账户/单一会员所有信用账户在单只标的证券的融资余额（融券余量）占标的证券的可流通市值（可流通量）比例较大的；
2、单一信用账户/单一会员所有信用账户在单只标的证券的融资买入量（融券卖出量）占标的证券当日总成交量比例较大的；
3、同一投资者开立的普通账户与信用账户在单只标的证券的合计买入量（卖出量）占标的证券当日总成交量比例较大的；
4、同一投资者开立的普通账户与信用账户进行日内反向交易行为的；
5、涉嫌关联的信用账户、普通账户之间频繁或大量进行交易的；
6、会员自营证券账户与客户信用交易担保证券账户持有的证券之和占该证券可流通量比例较大的；
7、可能对标的证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量进行融资买入或融券卖出行为的；
8、标的证券发行人大股东、实际控制人、董事、监事、高管人员等内幕人员进行标的证券融资融券交易行为的；
9、会员进行大量、集中平仓交易的；
10、本所认定的其它异常交易行为。
对于标的证券异常交易认定和处理适用本所《交易规则》相关规定。
融资融券交易出现异常时，本所可视情况采取以下措施并向市场公布：
（1）调整标的证券标准或范围；
（2）调整可充抵保证金有价证券的折算率；
（3）调整融资、融券保证金比例；
（4）调整维持担保比例；
（5）暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；
（6）暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；
（7）本所认为必要的其他措施。
融资融券交易存在异常交易行为的，本所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。
（四）对会员交易监控的管理
会员应当切实承担对客户融资融券交易的风险管理责任，包括建立有效的监控系统，对客户交易行为进行实时监控，及时发现融资融券交易中的异常情况；对发现的异常交易行为及时展开调查；建立完整的调查档案，并接受本所和相关监管机构的查询和调阅；对发现的违法违规行为，要按照融资融券合同及时进行处置，并及时报告本所和相关监管机构，以及按照本所和监管机构要求采取相关措施（包括但不限于限制客户账户交易、要求客户签署合规交易承诺书等，对于接收到本所限制账户交易处罚决定书的，要按处罚决定书要求对相关客户信用账户的融资买入和融券卖出交易权限进行限制交易操作，并将处罚决定书及时转交相关客户）；建立健全协助监管的制度和技术措施。
本所可根据需要，对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。
会员违反《实施细则》的，本所可依据《交易规则》和《实施细则》的相关规定采取暂停或取消会员在本所进行融资或融券交易的权限等相关纪律处分。
第八章 会员内部控制
会员开展融资融券业务试点，应当按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（以下简称“《内部控制指引》”）的规定，建立健全内部控制机制。
一、会员业务管理制度
会员应当根据《管理办法》以及《内部控制指引》的要求，建立健全融资融券业务试点内部控制机制，防范融资融券业务有关各类风险。除《管理办法》和《内部控制指引》要求建立的各项内部控制制度、操作流程和风险识别以及评估与控制体系以外，会员还应当针对包括但不限于下列有关事项建立相应的业务管理制度：
（一）未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得另作他用；
（二）与客户约定的融资、融券期限最长不得超过6个月；
（三）发生标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，可以与客户约定顺延融资融券期限，也可以约定了结融资融券关系；
（四）发生证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，也可以与客户约定提前了结相关融资融券关系；
（五）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，应当根据约定采取强制平仓措施；
（六）客户融券卖出的申报价格不得低于申报进入交易主机当时的最近成交价；当天还没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价；投资者在融券期间卖出通过其所有或控制的证券账户所持有与其融入证券相同证券的，其卖出该证券的价格应当满足上述要求，但超出融券数量的部分除外；
（七）不得接受其客户将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，同时也不得向其客户借出该类证券；
（八）与客户签订融资融券合同前，应当指定专人向客户讲解本所《实施细则》等业务规则，帮助投资者正确认识融资融券交易可能带来的风险；
（九）按照本所的要求，对客户的融资融券交易进行监控，并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。
二、会员对标的证券的管理
会员向其客户公布的标的证券名单，不得超出本所规定的范围。
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。会员应当与其客户在相关合同中具体约定有关流程和处置办法。
三、会员对担保证券及折算率的管理
会员公布的担保证券的名单，不得超出本所规定的范围。
会员可以根据流动性、波动性等指标对各类担保证券确定不同的折算率，且不得高于本所规定的标准。
会员应当与其客户在相关合同中具体约定可充抵保证金证券的名单和折算率调整后的有关流程和处置办法。
四、会员信息报送日常报告制度
会员应当建立融资融券业务数据和信息报送制度，指定专人负责有关数据、信息的统计与复核，保证向本所报送的数据、信息真实、准确、完整。会员报送数据、信息有误的，应当就此承担全部责任。
会员在约定时间前未进行业务数据和信息报送，或报送数据和信息有误的，应当以书面形式向本所会员部报告，由本所根据有关情况进行处理。对于连续多次出现业务数据和信息报送不及时或是错误的会员，我所将视情况采取监管措施或纪律处分。
会员应当按照规定向本所报送业务数据和信息，具体参见本指南“第六章 业务数据和信息报送”。
第九章 其他事项
一、权益类信息披露及相关事务
会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
二、客户信用交易担保证券账户记录证券的权益处理
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由会员以自己的名义，为客户的利益，行使对发行人的权利。会员行使对发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。
前款所称对发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。融券卖出标的股票发生权益分派的，相关权益补偿方式和标准应当在融资融券合同中进行约定。
会员应当与其客户在相关合同中具体约定有关权益处理的业务流程和处置办法。
三、会员通过本所网络系统征集客户投票意愿事宜
会员代客户行使其客户信用账户相关权利时，可以通过本所信息公司互联网系统（www.sseinfo.com）代为征集客户的投票意愿。会员应事先与客户约定，并告知通过本所网络系统征集客户投票意愿。会员委托本所信息公司代为征集客户投票意愿，需事先签署相关技术服务协议，联系电话：021-68791152。
会员通过本所网络系统征集客户投票意愿的，应在相应权利登记日的下一个工作日17:00前，将相关客户的信用证券账户信息通过会员专区EKEY加密后上传至指定的FTP服务器。会员在代客户行使其客户信用账户相关权利当日上午9:00前，通过EKEY可从本所信息公司网站获取征集投票信息，联系电话：021-68791167。
信用证券账户对应客户首次通过本所网络系统提交投票意愿，须在在网站注册后，使用网站反馈的激活码在交易系统进行密码服务申报，完成身份认证后才能提交投票意愿。鉴于激活操作在下一个交易日才能生效，会员应提醒客户注意相关时限要求，提前进行激活操作。
四、上市公司董事、监事或高级管理人员信息查询
会员可以通过本所网站会员公司专区查询在本所上市的公司董事、监事或高级管理人员信息，查询路径：本所网站——会员公司专区——业务办理——融资融券业务办理——董监高信息查询。会员通过EKEY登陆查询，输入客户A股股东账号或（和）证件号码（境内身份证、军官证、士兵证、境外身份证、其他），网站将反馈是否存在与本所上市的公司董事、监事或高级管理人员匹配信息，包括任职公司、职务和任职起止日期等相关内容。
需要指出的是，本所提供的上市公司董事、监事或高级管理人员信息系上市公司申报信息，供会员相关客户管理工作参考。
五、纠纷处理
会员应当稳妥解决与客户之间因融资融券业务发生的纠纷，并负责妥善处理其客户与融资融券业务相关的信访、投诉，依法保护客户合法权益，维护资本市场正常秩序和社会和谐稳定。
附件一
“会员公司专区”用户EKEY及权限申请表
上海证券交易所：因业务办理需要, 现特向贵所申请数字证书并向本公司的EKEY授权使用www.sse.com.cn网站上会员专区的以下业务办理权限：数字证书新增（ □ 新增 □ 不需新增） *见附注办理权限：□ 会籍业务 （授权类型：□ 新增 □ 删除）□ 大宗交易系统专场业务合格投资者申请 □A类 / □B类 / □C类（授权类型：□ 新增 □ 删除）□ 融资融券业务 （授权类型：□ 新增 □ 删除）□ 其他 （授权类型：□ 新增 □ 删除）l 用户名称： Ekey Ca_Id： * 一个EKEY申请对应一张权限申请表；新申请EKEY的Ca_Id，申请人无需填写。申请单位:（盖章）日期：联系人： 电话：传真：email：
附件二
会员每日融资融券申报数据文件
会员公司在每个交易日约定的时间前（22：00）将融资融券业务申报数据及其标志文件（MTSL*****YYYYMMDD.TXT，MTSL*****YYYYMMDD.FLAG）、融资融券业务信用违约资料及其标志文件（CREDIT***** YYYYMMDD.TXT、CREDIT *****YYYYMMDD.FLAG）上传至本所门户网站，22：00前会员公司可多次申报，以最后一次申报为准；当某证券被调出标的证券范围时，会员仍需继续申报该证券的业务数据，直至该证券相关业务全部了结；如本日没有发生融资融券业务，也需要上传文件。融资融券申报数据文件中不能存在小数，所有数据取整。
数据格式
所有数据均为电子格式。
数据传输内容
融资融券业务申报数据及其标志文件：
MTSL*****YYYYMMDD.TXT
MTSL*****YYYYMMDD.FLAG
融资融券业务信用违约资料及其标志文件：
CREDIT***** YYYYMMDD.TXT
CREDIT *****YYYYMMDD.FLAG
融资融券业务申报数据
命名规则
MTSL*****YYYYMMDD.TXT
其中，MTSL为融资融券简称，*****为5位会员代码,YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，该日期表示的是该交易日的申报数据，与文件中的“信用交易日期”一致。文件名大小写敏感。
文件内容与格式
每个字段以 | 分开、定长格式，左对齐右补空格；如本日没有发生融资融券业务，则相关数据为0；文件中每一行必须严格按照接口约定，不容许空行；行结束不需要”|”分隔符。若本日融资余额或融券余量为负数，请将该值归为0。顺序如下表：
字段内容 长度 备注
证券代码 6
前日融资余额 14 元
本日融资余额 14 元本日融资余额＝前日融资余额＋本日融资买入额－本日融资偿还额
本日融资买入额 14 元
本日融资偿还额 14 元本日融资偿还额＝本日直接还款额＋本日卖券还款额＋本日融资强制平仓额＋本日融资正权益调整－本日融资负权益调整
本日直接还款额 14 元
本日卖券还款额 14 元
本日融资强制平仓额 14 元
本日融资正权益调整 14 元
本日融资负权益调整 14 元
前日融券余量 14 数量，股/份/手
本日融券余量 14 数量，股/份/手本日融券余量=前日融券余量+本日融券卖出数量-本日融券偿还量
本日融券卖出量 14 数量，股/份/手
本日融券偿还量 14 数量，股/份/手本日融券偿还量＝本日买券还券量＋本日直接还券量＋本日融券强制平仓量＋本日融券正权益调整－本日融券负权益调整－本日余券应划转量
本日买券还券量 14 数量，股/份/手
本日直接还券量 14 数量，股/份/手
本日融券强制平仓量 14 数量，股/份/手
本日余券应划转量 14 数量、股/份/手
本日融券正权益调整 14 数量、股/份/手
本日融券负权益调整 14 数量、股/份/手
本日融券余量金额 14 本日融券余量金额=本日融券余量*本日收盘价，元
融券报送单位 1 1：股（标的证券为股票）2：份（标的证券为基金）3：手（标的证券为债券）
信用交易日期 8 YYYYMMDD
说明：
（1）报送的数据不应包含包括佣金或交易经手费等费用部分。
（2）金额类字段数据，计算过程中精确至0.001元，最终结果精确至1元。
（3）当标的证券为净价交易的国债时，本日融资买入金额、本日融券余量金额应包含本日每百元应计利息额，即本日融资买入金额=融资买入数量*（成交价格+本日每百元应计利息额），本日融券余量金额=本日融券余量*（本日收盘价+本日每百元应计利息额）。
（4）本日融资买入金额，以当天交易的清算数据为准；本日直接还款额、本日卖券还款额、本日融资强制平仓额按实际清偿的融资欠款金额报送。
（5）本日融券卖出量、本日买券还券量、本日直接还券量、本日融券强制平仓量以当天交易的清算数据为准。
（6）本日余券应划转量，指本日买券还券、直接还券、融券强制平仓的交易指令实际成交数量超过应归还的融券卖出数量部分。
（7）本日发生融券标的证券因送红股而除权的情形，本日申报数据中的“前日融券余量”应根据权益派发比例进行调整。
（8）本日融资正权益调整、本日融资负权益调整作为本日融资偿还额的调整项目，其他增加本日融资偿还额计入本日融资正权益调整，其他减少本日融资偿还额计入本日融资负权益调整。
（9）本日融券正权益调整、本日融券负权益调整作为本日融券偿还量的调整项目，增加本日融券偿还量的计入本日融券正权益调整，减少本日融券偿还量的计入本日融券负权益调整。
融资融券业务申报数据标志文件
l 命名规则
MTSL*****YYYYMMDD.FLAG
其中，MTSL为融资融券简称，*****为5位会员代码，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，该日期表示的是该交易日的申报数据。文件名大小写敏感。
l 文件内容与格式
每个字段以 | 分开、定长格式，左对齐右补空格，顺序如下表：
字段内容 长度 备注
文件名称 30
生成日期 8 YYYYMMDD，与对应申报文件中日期一致
文件字节数 14
文件内行数 14
附件三
会员每月客户持有卖出数据文件
根据《证券公司融资融券交易试点管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。证券公司应当将客户申报的情况按月报报送相关证券交易所。
l 报送方式：
通过交易所外部网站报送，路径：SSE网站——会员公司专区——业务办理——数据上传*——融券卖出情况月报。
l 报送时间：
每个月前五个交易日。
l 命名规则：
文件名： CYMC*****YYYYMM.TXT
CYMC为“持有卖出”简称，*****为5位会员代码，YYYY表示年份，MM表示申报月份。
l 文件内容与格式
1、每个字段以 | 分开、定长格式，左对齐右补空格，如无数据用空格，顺序如下：
2、每行记录表示某个交易日（字段：日期）中，某一投资者下属账户组（字段：账户数量－账户20）持有卖出某证券（字段：证券代码）的情况。
字段内容 长度 备注
日期 8 YYYYMMDD：交易发生日期
证券代码 6
证券代码简称 10
账户数量 8 账户为同一投资者所有的普通和信用账户，此字段填写实际数量，但申报的账户组只有20个
账户1 10 按照账户的字符关系倒序填写
账户2 10
... 10
账户20 10
当日证券卖出数量 14 上述同一投资者下属账户组当日卖出数量之和
前日证券融券余额 14 上述同一投资者下属账户组前日融券余额
当日证券融券余额 14 上述同一投资者下属账户组当日融券余额
报送单位 1 证券代码的申报单位，1：股（证券为股票）2：份（证券为基金）3：手（证券为债券）
所在会员代码 12
附件四
会员每日融资融券业务信用违约数据文件
l 命名规则
CREDIT*****YYYYMMDD.TXT
其中，*****为5位会员代码,YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，该日期表示的是该交易日的申报数据，与文件中的“信用交易日期”一致。文件名大小写敏感。
l 文件内容与格式
每个字段以 | 分开、定长格式，左对齐右补空格，如当日无数据申报，上传空文件，行结束不需要”|”分隔符。顺序如下表：
字段内容 长度 备注
违约者证券账户 10
违约者姓名 20
身份证号 18
违约金额 14
违约类别 1 1：未按规定补足担保物2：合约期满未清偿3：提供虚假信息4：发生司法纠纷
申报类别 1 1：新增2：撤销3:结案
申报日期 8 YYYYMMDD
融资融券业务信用违约资料标志文件
l 命名规则
CREDIT*****YYYYMMDD.FLAG
其中， *****为5位会员代码，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，该日期表示的是该交易日的申报数据。文件名大小写敏感。
l 文件内容与格式
每个字段以 | 分开、定长格式，左对齐右补空格，顺序如下表：
字段内容 长度 备注
文件名称 30
生成日期 8 YYYYMMDD，与对应申报文件中日期一致
文件字节数 14
文件内行数 14
关于推荐使用简易劳动合同文本的通知
人力资源和社会保障部
关于推荐使用简易劳动合同文本的通知
各省、自治区、直辖市劳动保障厅（局）、总工会、企业联合会/企业家协会，新疆生产建设兵团劳动保障局、总工会、企业联合会/企业家协会：
为了稳步实施《劳动合同法》和《劳动合同法实施条例》，指导和帮助农民工等流动性较大的劳动者与用人单位签订劳动合同，进一步提高劳动合同签订率，现予印发建筑业、制造业、餐饮业、采掘业、非全日制五种类型《简易劳动合同（参考文本）》，供各级协调劳动关系三方向用人单位推荐使用。各地可到人力资源和社会保障部政府网站下载简易劳动合同文本。
附：建筑业、制造业、餐饮业、采掘业、非全日制简易劳动合同（参考文本）
国家协调劳动关系三方会议办公室
（人力资源和社会保障部办公厅代章）
二○○九年三月六日
附件：建筑业（参考文本）
编号____________
建筑业简易劳动合同
（参考文本）
甲方（用人单位）名称：___________________________________________
法定代表人（主要负责人）或者委托代理人________________
注册地址___________________________________________________
联系电话_______________________________________________
乙方（劳动者）姓名：______________________________________________
居民身份证号___________________________________________
户口所在地_____省(市)____区(县)__ _____乡镇___________村
邮政编码__________
现住址___________________________联系电话________________
根据《劳动法》、《劳动合同法》及有关规定，甲乙双方遵循平等自愿、协商一致的原则签订本合同。
一、合同期限
第一条 甲、乙双方选择以下第___种形式确定本合同期限：
（一）有固定期限：自____年__月__日起至____年__月__日止。其中试用期自____年__月__日起至____年__月__日止。
（二）无固定期限：自____年__月__日起至依法解除、终止劳动合同时止。其中试用期自____年__月__日起至____年__月__日止。
（三）以完成一定工作（任务）为期限:自____年__月__日起至____________工作（任务）完成时终止。
二、工作内容和工作地点
第二条 甲方招用乙方在_________________（项目名称）工程中，从事____________________________岗位（工种）工作。
乙方的工作地点为___________________________________。
经双方协商一致，可以变更工作岗位（工种）和工作地点。
乙方应认真履行岗位职责，遵守各项规章制度，服从管理，按时完成工作任务。
乙方违反劳动纪律，甲方可依据本单位依法制定的规章制度，给予相应处理。
三、工作时间和休息休假
第三条 甲方安排乙方执行以下第____种工时制度：
（一）执行标准工时制度。乙方每天工作时间不超过8小时，每周工作不超过40小时。每周休息日为__________。
（二）经当地劳动行政部门批准，执行以______为周期的综合计算工时工作制度。
（三）经当地劳动行政部门批准，执行不定时工作制度。
甲方保证乙方每周至少休息一天。乙方依法享有法定节日假、人社部、中国地震局联合召开会议表彰全国地震系统抗震救灾英雄产假、带薪年休假等假期。
甲方因施工建设需要，商得乙方同意后，可安排乙方加班。日延长工时、休息日加班无法安排补休、法定节假日加班的，甲方按《劳动法》第四十四条规定支付加班工资。
四、劳动报酬
第四条 甲方采用以下第____种形式向乙方支付工资：
（一）月工资____元，试用期间工资____元。甲方每月_____日前向乙方支付工资。
（二）日工资____元，试用期间工资____元。甲方向乙方支付工资的时间为每月___日。
（三）计件工资。计件单价约定为______。
甲方生产经营任务不足，乙方同意待岗的，甲方向乙方支付的生活费为______元。待岗期间乙方仍需履行除岗位工作外的其他义务。
五、社会保险
第五条 甲乙双方按国家规定参加社会保险。甲方为乙方办理有关社会保险手续，并承担相应的社会保险义务。乙方应缴的社会保险费由甲方代扣代缴。
乙方患病或非因工负伤的医疗待遇按国家有关规定执行。
乙方因工负伤或患职业病的待遇按国家有关规定执行。
乙方在孕期、产期、哺乳期等各项待遇，按国家有关生育保险政策规定执行。
六、劳动保护和劳动条件
第六条 甲方应当在乙方上岗前进行安全生产培训，乙方从事国家规定的特殊工种，应当经过培训并取得相应的职业资格证书方可上岗。
甲方根据生产岗位的需要，按照国家劳动安全卫生的有关规定为乙方配备必要的安全防护设施，发放必要的劳动保护用品。其中建筑施工现场要符合《建筑施工现场环境与卫生标准》（JGJ146－2004）。对乙方从事接触职业病危害作业的，甲方应按国家有关规定组织上岗前和离岗时的职业健康检查，在合同期内应定期对乙方进行职业健康检查。
甲方依法建立安全生产制度。乙方严格遵守甲方依法制定的各项规章制度，不违章作业，防止劳动过程中的事故，减少职业危害。
乙方有权拒绝甲方的违章指挥，对甲方及其管理人员漠视乙方安全健康的行为，有权提出批评并向有关部门检举控告。
七、解除和终止
第七条 本劳动合同的解除或终止，依《劳动合同法》规定执行。
八、劳动争议处理
第八条 甲乙双方发生劳动争议，可以协商解决，也可以依照《劳动争议调解仲裁法》的规定通过申请调解、仲裁和提起诉讼解决。
九、其他
第九条 甲乙双方约定的其他事项
____________________________________________________________________________________________________________________。
第十条 本劳动合同一式二份，甲乙双方各执一份。
本劳动合同自甲乙双方签字、盖章之日起生效。
甲方（公 章） 乙方（签字或盖章）
法定代表人或委托代理人
（签字或盖章）
签订日期： 年 月 日
使 用 说 明
一、本劳动合同（参考文本）供建筑施工企业与生产操作类岗位的劳动者签订劳动合同时参考使用，主要适用于来自农村的务工人员等流动性较大的劳动者。
二、企业与劳动者签订劳动合同时，双方的情况应如实填写，凡需要双方约定的内容，经协商一致后填写在相应的空格内。双方约定的增加事项填写在第九条内，但双方约定的内容不得违反国家法律法规。
劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。双方约定的试用期工资不得低于甲方相同岗位最低档工资或者合同约定工资的百分之八十，并不得低于乙方工作地的最低工资标准。
甲方安排乙方延长工作时间的，支付不低于工资的百分之一百五十的工资报酬；休息日安排乙方工作又不能安排补休的，支付不低于工资的百分之二百的工资报酬；法定休假日安排乙方工作的，支付不低于工资的百分之三百的工资报酬。
三、签订劳动合同，甲方应加盖单位公章，法定代表人、委托代理人或负责人及乙方应亲自签字或盖章，其他人不得代为签字。
四、本合同应使用钢笔或签字笔填写，字迹清楚，文字简洁、准确，不得涂改。
制造业（参考文本）
编号____________
制造业简易劳动合同
（参考文本）
甲方（用人单位）名称：___________________________________________
法定代表人（主要负责人）或者委托代理人________________
注册地址___________________________________________________
联系电话_______________________________________________
乙方（劳动者）姓名：______________________________________________
居民身份证号___________________________________________
户口所在地_____省(市)____区(县)__ _____乡镇___________村
邮政编码___________
现住址___________________________联系电话________________
根据《劳动法》、《劳动合同法》及有关规定，甲乙双方遵循平等自愿、协商一致的原则签订本合同。
一、合同期限
第一条 甲、乙双方选择以下第____种形式确定本合同期限：
（一）有固定期限：自____年__月__日起至____年__月__日止。其中试用期自____年__月__日起至____年__月__日止。
（二）无固定期限：自____年__月__日起至依法解除、终止劳动合同时止。其中试用期自____年__月__日起至____年__月__日止。
（三）以完成一定工作（任务）为期限:自____年__月__日起至____________工作（任务）完成时终止。
二、工作内容和工作地点
第二条 乙方从事______________________岗位（工种）工作。
乙方的工作地点为_______________________________________。
经双方协商一致，可以变更工作岗位（工种）和工作地点。
乙方应认真履行岗位职责，遵守各项规章制度，服从管理，按时完成工作任务。
乙方违反劳动纪律，甲方可依据本单位依法制定的规章制度，给予相应处理。
三、工作时间和休息休假
第三条 甲方安排乙方执行以下第____种工时制度：
（一）执行标准工时制度。乙方每天工作时间不超过8小时，每周工作不超过40小时。每周休息日为__________。
（二）经当地劳动行政部门批准，执行以______为周期的综合计算工时工作制度。
（三）经当地劳动行政部门批准，执行不定时工作制度。
甲方保证乙方每周至少休息一天。乙方依法享有法定节日假、产假、带薪年休假等假期。
甲方因生产需要，商得乙方同意后，可安排乙方加班。日延长工时、休息日加班无法安排补休、法定节假日加班的，甲方按《劳动法》第四十四条规定支付加班工资。
四、劳动报酬
第四条 甲方采用以下第____种形式向乙方支付工资：
（一）月工资____元，试用期间工资____元。甲方每月_____日前向乙方支付工资。
（二）日工资____元，试用期间工资____元。甲方向乙方支付工资的时间为每月___日。
（三）计件工资。计件单价约定为______。
甲方生产经营任务不足，乙方同意待岗的，甲方向乙方支付的生活费为_____________元。待岗期间乙方仍需履行除岗位工作外的其他义务。
五、社会保险
第五条 甲乙双方按国家规定参加社会保险。甲方为乙方办理有关社会保险手续，并承担相应的社会保险义务。乙方应缴的社会保险费由甲方代扣代缴。
乙方患病或非因工负伤的医疗待遇按国家有关规定执行。
乙方因工负伤或患职业病的待遇按国家有关规定执行。
乙方在孕期、产期、哺乳期等各项待遇，按国家有关生育保险政策规定执行。
六、劳动保护和劳动条件
第六条 甲方负责对乙方进行职业道德、业务技术、劳动安全卫生及有关规章制度的培训。
甲方按照国家劳动安全卫生的有关规定为乙方提供必要的安全防护设施，发放必要的劳动保护用品。对乙方从事接触职业病危害作业的，甲方应按国家有关规定组织上岗前和离岗时的职业健康检查，在合同期内应定期对乙方进行职业健康检查。
甲方依法建立安全生产制度。乙方严格遵守甲方依法制定的各项规章制度,不违章作业，防止劳动过程中的事故，减少职业危害。
乙方有权拒绝甲方的违章指挥，对甲方及其管理人员漠视乙方安全健康的行为，有权提出批评并向有关部门检举控告。
七、解除和终止
第七条 本劳动合同的解除或终止，依《劳动合同法》规定执行。
八、劳动争议处理
第八条 甲乙双方发生劳动争议，可以协商解决，也可以依照《劳动争议调解仲裁法》的规定通过申请调解、仲裁和提起诉讼解决。
九、其他
第九条 甲乙双方约定的其他事项
____________________________________________________________________________________________________________________。
第十条 本劳动合同一式二份，甲乙双方各执一份。
本劳动合同自甲乙双方签字、盖章之日起生效。
甲方（公 章） 乙方（签字或盖章）
法定代表人或委托代理人
（签字或盖章）
签订日期： 年 月 日
使 用 说 明
一、本劳动合同（参考文本）供加工制造业企业与生产操作类岗位的劳动者签订劳动合同时参考使用，主要适用于来自农村的务工人员等流动性较大的劳动者。
二、企业与劳动者签订劳动合同时，双方的情况应如实填写，凡需要双方约定的内容，经协商一致后填写在相应的空格内。双方约定的增加事项填写在第九条内，但双方约定的内容不得违反国家法律法规。
劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。双方约定的试用期工资不得低于甲方相同岗位最低档工资或者合同约定工资的百分之八十，并不得低于乙方工作地的最低工资标准。
甲方安排乙方延长工作时间的，支付不低于工资的百分之一百五十的工资报酬；休息日安排乙方工作又不能安排补休的，支付不低于工资的百分之二百的工资报酬；法定休假日安排乙方工作的，支付不低于工资的百分之三百的工资报酬。
三、签订劳动合同，甲方应加盖单位公章，法定代表人、委托代理人或负责人及乙方应亲自签字或盖章，其他人不得代为签字。
四、本合同应使用钢笔或签字笔填写，字迹清楚，文字简洁、准确，不得涂改。
餐饮业（参考文本）
编号____________
餐饮业简易劳动合同
（参考文本）
甲方（用人单位）名称：___________________________________________
法定代表人（主要负责人）或者委托代理人________________
注册地址___________________________________________________
联系电话_______________________________________________
乙方（劳动者）姓名：______________________________________________
居民身份证号___________________________________________
户口所在地_____省(市)____区(县)__ _____乡镇___________村
邮政编码__________
现住址___________________________联系电话________________
根据《劳动法》、《劳动合同法》及有关规定，甲乙双方遵循平等自愿、协商一致的原则签订本合同。
一、合同期限
第一条 甲、乙双方选择以下第___种形式确定本合同期限：
（一）有固定期限：自____年__月__日起至____年__月__日止。其中试用期自____年__月__日起至____年__月__日止。
（二）无固定期限：自____年__月__日起至依法解除、终止劳动合同时止。其中试用期自____年__月__日起至____年__月__日止。
（三）以完成一定工作（任务）为期限:自____年__月__日起至____________工作（任务）完成时终止。
二、工作内容和工作地点
第二条 乙方从事____________________岗位（工种）工作。
乙方患有岗位工种及行业禁忌的疾病，应及时向甲方报告，并即时脱离工作岗位。
乙方的工作地点为___________________________________。
经双方协商一致，可以变更工作岗位（工种）和工作地点。
乙方应认真履行岗位职责，遵守各项规章制度，服从管理，按时完成工作任务。
乙方违反服务规范和劳动纪律，甲方可依据本单位依法制定的规章制度，给予相应处理。
三、工作时间和休息休假
第三条 甲方安排乙方执行以下第___种工时制度：
（一）执行标准工时制度。乙方每天工作时间不超过8小时，每周工作不超过40小时。每周休息日为__________。
（二）经当地劳动行政部门批准，执行以_______为周期的综合计算工时工作制度。
（三）经当地劳动行政部门批准，执行不定时工作制度。
甲方保证乙方每周至少休息一天。乙方依法享有法定节日假、产假、带薪年休假等假期。
甲方因顾客服务需要，商得乙方同意后，可安排乙方加班。日延长工时、休息日加班无法安排补休、法定节假日加班的，甲方按《劳动法》第四十四条规定支付加班工资。
四、劳动报酬
第四条 甲方采用以下第___种形式向乙方支付工资：
（一）月工资____元，试用期间工资____元。甲方每月_____日前向乙方支付工资。
（二）日工资____元，试用期间工资____元。甲方向乙方支付工资的时间为每月___日。
甲方生产经营任务不足，乙方同意待岗的，甲方向乙方支付的生活费为______元。待岗期间乙方仍需履行除岗位工作外的其他义务。
甲乙双方对工资支付的其他约定_______________________
五、社会保险
第五条 甲乙双方按国家规定参加社会保险。甲方为乙方办理有关社会保险手续，并承担相应社会保险义务。乙方应缴的社会保险费由甲方代扣代缴。
乙方患病或非因工负伤的医疗待遇按国家有关规定执行。
乙方患职业病或因工负伤的待遇按国家有关规定执行。
乙方在孕期、产期、哺乳期等各项待遇，按国家有关生育保险政策规定执行。
六、劳动保护和劳动条件
第六条 甲方应在乙方上岗前对乙方进行职业安全卫生、食品安全卫生、服务规范、职业道德、职业技能、甲方规章制度方面的培训。
甲方每年必须按国家规定组织对乙方进行健康检查。
甲方按照国家劳动安全卫生的有关规定为乙方提供必要的安全防护设施，发放必要的劳动保护用品。
甲方加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产经营条件；健全内部服务和食品质量管理制度，严格实施岗位质量规范、质量责任以及相应的考核办法。
七、解除和终止
第七条 本劳动合同的解除或终止，依《劳动合同法》规定执行。
乙方患岗位工种及行业禁忌的疾病，在医疗期满后不符合国家和本市从事有关行业、工种岗位规定，甲方无法另行安排工作的，可以提前30日以书面形式通知乙方解除本合同，并依法向乙方支付经济补偿金。
八、劳动争议处理
第八条 甲乙双方发生劳动争议，可以协商解决，也可以依照《劳动争议调解仲裁法》的规定通过申请调解、仲裁和提起诉讼解决。
九、其他
第九条 甲乙双方约定的其他事项
___________________________________________________
_______________________________________________________。
第十条 本劳动合同一式二份，甲乙双方各执一份。
本劳动合同自甲乙双方签字、盖章之日起生效。
甲方（公 章） 乙方（签字或盖章）
法定代表人或委托代理人
（签字或盖章）
签订日期： 年 月 日
使 用 说 明
一、本劳动合同（参考文本）供餐饮业企业与生产操作服务类岗位的劳动者签订劳动合同时参考使用，主要适用于来自农村的务工人员等流动性较大的劳动者。
二、企业与劳动者签订劳动合同时，双方的情况应如实填写，凡需要双方约定的内容，经协商一致后填写在相应的空格内。双方约定的增加事项填写在第九条内，但双方约定的内容不得违反国家法律法规。
劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。双方约定的试用期工资不得低于甲方相同岗位最低档工资或者合同约定工资的百分之八十，并不得低于乙方工作地的最低工资标准。
甲方安排乙方延长工作时间的，支付不低于工资的百分之一百五十的工资报酬；休息日安排乙方工作又不能安排补休的，支付不低于工资的百分之二百的工资报酬；法定休假日安排乙方工作的，支付不低于工资的百分之三百的工资报酬。
三、签订劳动合同，甲方应加盖单位公章；法定代表人、委托代理人或负责人及乙方应亲自签字或盖章，其他人不得代为签字。
四、本合同应使钢笔或签字笔填写，字迹清楚，文字简炼、准确，不得涂改。
采掘业（参考文本）
编号____________
采掘业简易劳动合同
（参考文本）
甲方（用人单位）名称：___________________________________________
法定代表人（主要负责人）或者委托代理人________________
注册地址___________________________________________________
联系电话_______________________________________________
乙方（劳动者）姓名：______________________________________________
居民身份证号___________________________________________
户口所在地_____省(市)____区(县)__ _____乡镇___________村
邮政编码__________
现住址___________________________联系电话________________
根据《劳动法》、《劳动合同法》及有关规定，甲乙双方遵循平等自愿、协商一致的原则签订本合同。
一、合同期限
第一条 甲、乙双方选择以下第___种形式确定本合同期限：
（一）有固定期限：自____年__月__日起至____年__月__日止。其中试用期自____年__月__日起至____年__月__日止。
（二）无固定期限：自____年__月__日起至依法解除、终止劳动合同时止。其中试用期自____年__月__日起至____年__月__日止。
（三）以完成一定工作（任务）为期限:自____年__月__日起至____________工作（任务）完成时终止。
二、工作内容和工作地点
第二条 乙方从事____________________岗位（工种）工作。
乙方的工作地点为___________________________________。
经双方协商一致，可以变更工作岗位（工种）和工作地点。
乙方应认真履行岗位职责，遵守各项规章制度，服从管理，按时完成工作任务。
乙方违反劳动纪律，甲方可依据本单位依法制定的规章制度，给予相应处理。
三、工作时间和休息休假
第三条 甲方安排乙方执行以下第___种工时制度：
（一）执行标准工时制度。乙方每天工作时间不超过8小时，每周工作不超过40小时。每周休息日为__________。
（二）经当地劳动行政部门批准，执行以_______为周期的综合计算工时工作制度。
（三）经当地劳动行政部门批准，执行不定时工作制度。
甲方保证乙方每周至少休息一天。乙方依法享有法定节日假、产假、带薪年休假等假期。
甲方因生产需要，商得乙方同意后，可安排乙方加班。日延长工时、休息日加班无法安排补休、法定节假日加班的，甲方应按《劳动法》第四十四条规定支付加班工资。
四、劳动报酬
第四条 甲方采用以下第___种形式向乙方支付工资：
（一）计时或岗位工资，工资额为____元/月，试用期工资为____元/月。
（二）计件工资。计件单价约定为______。
（三）其他工资形式。具体约定在本合同第______条中明确。
甲方安排乙方每日22时到次日6时工作的，每个工作日夜班补贴为______元；从事井下作业的，每个工作日井下津贴为______元。
甲方应按月支付乙方工资，发薪日为每月______日，不得克扣或拖欠。甲方支付乙方的工资，不得违反国家和地方有关最低工资的规定。
甲方生产经营任务不足，乙方同意待岗的，甲方向乙方支付的生活费为______元。待岗期间乙方仍需履行除岗位工作外的其他义务。
五、社会保险
第五条 甲乙双方按国家规定参加社会保险。甲方为乙方办理有关社会保险手续，并承担相应的社会保险义务。乙方应缴的社会保险费由甲方代扣代缴。
乙方患病或非因工负伤的医疗待遇按国家有关规定执行。
乙方因工负伤或患职业病的待遇按国家有关规定执行。
乙方在孕期、产期、哺乳期等各项待遇，按国家有关生育保险政策规定执行。
六、劳动保护和劳动条件
第六条 甲方应依法建立健全生产工艺流程，制定操作规程、工作规范和劳动安全卫生制度及其标准。
甲方应对乙方进行安全生产培训，保证乙方具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。乙方未经安全生产培训，不得上岗作业。乙方从事国家规定的特殊工种，应当经过培训并取得相应的职业资格证书方可上岗。
甲方应当督促乙方严格执行安全生产规章制度和安全操作规程；并向乙方如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。
甲方必须为乙方提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、培训乙方按照使用规则佩戴、使用。
乙方从事接触职业病危害作业的，甲方应按国家有关规定组织上岗前和离岗时的职业健康检查，在合同期内应定期对乙方进行健康检查。
乙方有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施，有权对甲方安全生产工作提出建议，有权拒绝甲方的违章指挥，对甲方及管理人员漠视乙方健康的行为，有权提出批评，并向有关部门检举控告。甲方不得因此而降低乙方的工资、福利等待遇或者解除与乙方订立的劳动合同。
乙方在作业过程中，应当严格遵守甲方依法制定的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品。
七、解除和终止
第七条 本劳动合同的解除或终止，依《劳动合同法》规定执行。
八、劳动争议处理
第八条 甲乙双方发生劳动争议，可以协商解决，也可以依照《劳动争议调解仲裁法》的规定通过申请调解、仲裁和提起诉讼解决。
九、其他
第九条 甲乙双方约定的其他事项
___________________________________________________________________________________________________________。
第十条 本劳动合同一式二份，甲乙双方各执一份。
本劳动合同自甲乙双方签字、盖章之日起生效。
甲方（公 章） 乙方（签字或盖章）
法定代表人或委托代理人
（签字或盖章）
签订日期： 年 月 日
使 用 说 明
一、本劳动合同（参考文本）供采掘业企业与生产操作类岗位的劳动者签订劳动合同时参考使用，主要适用于来自农村的务工人员等流动性较大的劳动者。
二、企业与劳动者签订劳动合同时，双方的情况应如实填写，凡需要双方约定的内容，经协商一致后填写在相应的空格内。双方约定的增加事项填写在第九条内，但双方约定的内容不得违反国家法律法规。
劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。双方约定的试用期工资不得低于甲方相同岗位最低档工资或者合同约定工资的百分之八十，并不得低于乙方工作地的最低工资标准。
甲方安排乙方延长工作时间的，支付不低于工资的百分之一百五十的工资报酬；休息日安排乙方工作又不能安排补休的，支付不低于工资的百分之二百的工资报酬；法定休假日安排乙方工作的，支付不低于工资的百分之三百的工资报酬。
三、签订劳动合同，甲方应加盖单位公章；法定代表人、委托代理人或负责人及乙方应亲自签字或盖章，其他人不得代为签字。
四、本合同应使钢笔或签字笔填写，字迹清楚，文字简炼、准确，不得涂改。
非全日制简易劳动合同（参考文本）
编号____________
非全日制用工简易劳动合同
（参考文本）
甲方（用人单位）名称：___________________________________________
法定代表人（主要负责人）或者委托代理人________________
注册地址___________________________________________________
联系电话_______________________________________________
乙方（劳动者）姓名：______________________________________________
居民身份证号___________________________________________
户口所在地_____省(市)____区(县)__ _____乡镇___________村
邮政编码__________
现住址___________________________联系电话________________
根据《劳动法》、《劳动合同法》及有关规定，甲乙双方遵循平等自愿、协商一致的原则签订本合同。
一、合同期限
第一条 甲乙双方可以随时终止本合同。
二、工作内容
第二条 乙方同意根据甲方工作需要，担任______________工作。
甲方根据工作要求对乙方进行必要的职业技能培训。
乙方应当努力提高职业技能，按岗位要求完成工作任务。
三、工作时间
第三条 乙方每周工作______日，分别为周______；每日工作______小时。
四、劳动报酬：
第四条 甲方按小时计酬方式支付乙方工资，标准为每小时______元。
甲方向乙方支付工资形式为____________（直接发放/委托银行代发）。支付周期不得超过15日。
五、社会保险
第五条 甲方应当依法为乙方缴纳工伤保险费。
六、劳动保护和劳动条件
第六条 甲方根据生产岗位需要，按照国家有关劳动安全卫生规定对乙方进行安全卫生培训和职业培训，为乙方提供如下劳动保护条件和劳动防护用品：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
七、劳动争议处理
第七条 甲乙双方发生劳动争议，可以协商解决，也可以依照《劳动争议调解仲裁法》的规定通过申请调解、仲裁和提起诉讼解决。
八、其他
第八条 甲乙双方约定的其他事项
___________________________________________________________________________________________________________。
第九条 本劳动合同一式二份，甲乙双方各执一份。
本劳动合同自甲乙双方签字、盖章之日起生效。
甲方（公 章） 乙方（签字或盖章）
法定代表人（主要负责人）或委托代理人
（签字或盖章）
签订日期： 年 月 日
使 用 说 明
一、本劳动合同（参考文本）供用人单位与从事非全日工作的劳动者签订劳动合同时参考使用，主要适用于来自农村的务工人员等流动性较大的劳动者。非全日制用工也可不签订书面劳动合同。
二、企业与劳动者签订劳动合同时，双方的情况应如实填写，凡需要双方约定的内容，经协商一致后填写在相应的空格内。双方约定的增加事项填写在第八条内，但双方约定的内容不得违反国家法律法规。
三、签订劳动合同，甲方应加盖单位公章；法定代表人、委托代理人或负责人及乙方应亲自签字或盖章，其他人不得代为签字。
四、本合同应使钢笔或签字笔填写，字迹清楚，文字简炼、准确，不得涂改。
关于印发《省级土地开发整理项目资金有偿使用管理暂行办法》的通知
海南省国土环境资源厅 海南省财政厅
海南省国土环境资源厅
海南省财政厅 文 件
琼土环资计字〔2006〕6号
关于印发《省级土地开发整理项目资金有偿使用管理暂行办法》的通知
各有关单位：
为加强和规范我省省级土地开发整理项目资金有偿使用与管理，通过对有条件的土地开发整理项目实施产业化运作，进一步提高项目资金的使用效益，明确回收资金的用途和管理使用程序，我们制定了《省级土地开发整理项目资金有偿使用管理暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请及时反馈省国土环境资源厅和省财政厅。
附件：省级土地开发整理项目资金有偿使用管理暂行
办法
二○○六年五月二十九日
海南省国土环境资源厅
海 南 省 财 政 厅
省级土地开发整理项目资金有偿使用
管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为规范我省省本级土地开发整理项目资金（以下简称“项目资金”）的有偿使用和管理，积极探索土地整理项目产业化，积累土地开发整理事业建设资金，提高资金使用的社会经济效益，促进我省耕地总量动态平衡和经济发展，依据省政府《海南省建设用地土地有偿使用费收缴使用管理办法》（琼府[2001]47号）等有关规定,结合实际情况，制定本办法。
第二条 对省级土地开发整理项目按土地开发整理的不同性质决定资金的管理使用方式，将项目分为有偿使用和无偿使用两种。
（一）下列类型的项目可采用无偿使用的管理方式，项目资金由政府相关部门实行全成本核销：
1、沙化、盐碱化以及缺水地区使用喷、滴灌技术的节水项目；
2、土地较难开发利用地区的土地整理项目；
3、基本农田整理项目；
4、引进高新技术的土地整理项目：
5、围绕征地拆迁安置工作开展的土地整理项目。
（二）对其他有条件的项目有选择地实行有偿使用。项目资金实行“有偿使用，企业实施，按期收回，滚动发展”管理。
第三条 省级土地开发整理项目回收资金的使用实行项目管理，独立核算、专款专用，任何单位和个人不得挪用和挤占。
第二章 项目实施单位的选定
第四条 对实行有偿使用的土地开发整理项目，由省国土环境资源厅下达项目实施任务，确定项目承担单位。由承担单位组织通过公开条件、公开报名、公开评审的方式选择确定项目实施单位，并由承担单位负责项目实施资金的监管和回收。
第五条 项目实施单位应具备的基本条件。
（一）项目实施单位为从事农业开发或相关的企业，最近三年的经营效益及财务状况良好，有相当规模的固定资产作抵押，有较好的资金偿还能力，且信誉较好。
（二）企业本身拥有产权清晰且符合开发整理规模条件和规划条件的土地。
第六条 采用挂牌方式公开选择项目实施单位的基本程序：
（一）由项目承担单位通过报纸等媒体发布公告，明确项目所在区域、建设任务、投资规模、项目资金使用要求和偿还方式、项目实施单位应具备的条件、挂牌的时间和地点等，由企业依据自愿和公开的原则，按要求申报；
申报企业必须按要求提交项目开发方案、资金偿还担保措施等有关材料。
（二）由项目承担单位组织对报名单位的资格进行审查，组织专家对项目开发方案进行技术审查，并对符合条件的报名单位进行实地考察，形成资格审查意见，确定符合条件的申报企业名单；
（三）经资格审查符合条件的企业，通过挂牌竞选的方式确定项目实施单位。挂牌按照下列程序进行：
1、在挂牌起始日，由项目承担单位将项目计划投资规模、计划建设规模、计划新增耕地规模和其他土地整理条件，以及项目实施期限、资金回收期限、资金回收比例等，在挂牌公告规定的场所挂牌公布。
2、经审查符合条件的企业提交项目实施方案，并填写项目资金偿还期限和偿还比例；
3、由项目承担单位确认申报偿还期限和偿还比例后，更新显示牌上资金偿还条件；
4、项目承担单位根据企业申报的的偿还期限及偿还比例，在挂牌公告规定的挂牌截止时间后确定项目实施单位。挂牌时间不得少于5个工作日。
（四）挂牌取得项目实施资格的实施单位组织编制项目规划设计及预算，按程序报批后具体实施。
（五）由项目承担单位与选定的项目实施单位签订《项目委托实施合同》，明确项目资金额度、建设规模、完成时间，以及项目资金回收额度、回收期限、回收方式和偿还保障措施等。
第七条 项目资金偿还保障措施。项目实施单位以其合法拥有的，经过评估价值不低于应偿还项目资金数额的下列资产作抵押，并依法办理相关的抵押登记手续：
（一）房屋类建筑物；
（二）一定年期的土地使用权及其地上附着物；
（三）一定年期的土地承包经营权及其地上附着物；
（四）有价债券。
第三章 资金回收
第八条 有偿回收的项目资金仅限于项目总预算中的工程施工费（含设备购置费）部分。其它部分，如前期工作、竣工验收和业主管理等预算资金部分不计入回收范围。
第九条 项目实施单位应当按合同规定的期限偿还项目资金。
（一）对于能够按期偿还的项目资金，只回收项目资金本金，不收取资金有偿使用费或利息；
（二）对于到期不能偿还的，报经省国土环境资源厅同意延期偿还。按照实际延期的时间，可以加收同期与国内商业银行同等贷款利率标准的项目资金有偿使用费或利息；
（三）对延期后仍不能偿还，或企业因经营不善无力偿还的，项目承担单位可依据《抵押法》和合同的约定，通过处置抵押资产等方式收回项目资金本金及其有偿使用费。
第十条 省国土环境资源厅和省财政厅共同设立专门的项目资金回收帐户，统一管理回收资金。资金回收帐户设在省国土环境资源厅，由项目承担单位具体负责项目资金的回收工作。
第四章 回收资金的管理和使用
第十一条 省国土环境资源厅可结合项目资金的回收情况，统一列出回收资金的使用计划和预算建议，报省财政厅核准后执行。
第十二条 回收资金的使用主要包括以下用途
（一）大型基础设施建设占用耕地的补充耕地资金缺口；
（二）国家级土地开发整理项目实施的配套资金；
（三）土地利用总体规划修编工作；
（四）耕地保护的信息与监督系统建设；
（五）省政府确定的其它土地管理重点工作。
第十三条 按照上述规定用途申请使用回收资金的单位，必须提交项目的可行性研究报告、项目概算和进度计划等材料，报省国土环境资源厅审核。属配套资金用于国家级土地开发整理项目实施的，还必须同时提交通过省级专家评审论证的项目规划设计和预算。
第十四条 省国土环境资源厅将审查合格的项目列入回收资金使用计划，报经省财政厅审核批准后，正式下达项目计划任务，确定项目承担单位，并提出具体的项目实施管理要求。
第十五条 回收资金必须按批准的项目专款专用，不得截留、挪用和挤占。省国土环境资源厅负责监督项目资金的使用情况，项目承担单位必须按季向省国土环境资源厅报告项目的资金使用情况。
第十六条 用回收资金实施的项目竣工或完成后，由省国土环境资源厅牵头，负责组织省级验收，并向省财政厅提交附有项目竣工资金决算、审计等材料的《项目竣工验收报告》。
第十七条 对弄虚作假、截留、挪用项目回收资金的违法违纪行为，应采取通报批评和终止项目等措施；情节严重的，追究单位和有关责任人员的经济、行政责任；构成犯罪的依法追究其刑事责任。
第五章 附则
第十八条 本办法在执行中的具体问题，由省国土环境资源厅和省财政厅负责解释。
第十九条 本办法自发布之日起实施。之前已作为有偿使用试点安排实施的土地开发整理项目，其回收资金的管理按照本办法执行。
